A、上述事實(shí)描述不清楚，未對(duì)代理關(guān)系的存在進(jìn)行說(shuō)明。
B、本次理賠金額尚未達(dá)到應(yīng)登記客戶身份基本信息的起點(diǎn)金額。
C、代理關(guān)系的確認(rèn)無(wú)起點(diǎn)金額要求，無(wú)論金額大小皆應(yīng)當(dāng)?shù)怯洿砣说男彰蛘呙Q、聯(lián)系方式、身份證件或者身份證明文件的種類、號(hào)碼。
D、該情況應(yīng)適用《金融機(jī)構(gòu)客戶身份識(shí)別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》第二十條規(guī)定進(jìn)行定性。
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A、檢查組的上述定性正確。
B、上述被查單位提交的可疑交易報(bào)告中如果沒有提出合理理由或者所提出的報(bào)告理由明顯具有不合理性，同時(shí)又沒有工作記錄顯示其已進(jìn)行分析識(shí)別，則可以認(rèn)定被查機(jī)構(gòu)可疑交易報(bào)告工作不合規(guī)。
C、上述被查單位提交的可疑交易報(bào)告中如果已提出了充分合理的理由，則不需要被查單位再提供分析識(shí)別的工作記錄，即可認(rèn)定被查機(jī)構(gòu)已按規(guī)定履行了可疑交易報(bào)告義務(wù)。
A、文中“未提供客戶身份證明資料”定性準(zhǔn)確。
B、銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)為客戶辦理5萬(wàn)元以上的大額現(xiàn)金存取業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)視情況對(duì)客戶提供的居民身份證件進(jìn)行聯(lián)網(wǎng)核查。
C、文中“未進(jìn)行聯(lián)網(wǎng)核查”的定性，還應(yīng)說(shuō)明客戶龔XX辦理活期儲(chǔ)蓄存款存在哪些可疑之處。
D、以上事實(shí)表述不規(guī)范。文中所述“身份證明資料進(jìn)行聯(lián)網(wǎng)核查”應(yīng)直接指出為“居民身份證進(jìn)行聯(lián)網(wǎng)核查”。
A.2006年11月14日
B.2006年12月1日
C.2007年1月1日
D.2007年3月1日
A.13
B.17
C.18
D.20
A.證券公司
B.證券公司和銀行各自
C.證券公司和客戶各自
D.銀行
最新試題
金融機(jī)構(gòu)在識(shí)別境外單位客戶時(shí)有效身份證件包括（）
反洗錢調(diào)查的客體不包括（）
根據(jù)相關(guān)法規(guī)規(guī)定，證券期貨業(yè)法人機(jī)構(gòu)的反洗錢年度報(bào)告內(nèi)容應(yīng)當(dāng)覆蓋（）
《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法》的施行時(shí)間是（）
反洗錢工作責(zé)任制的涵蓋范圍應(yīng)包括下面幾類人員，各級(jí)人員在反洗錢工作中分工明確，各司其職（）
金融機(jī)構(gòu)在報(bào)送可疑交易報(bào)告時(shí)，可通過下列哪些機(jī)構(gòu)向中國(guó)反洗錢監(jiān)測(cè)分析中心報(bào)告？（）
金融行動(dòng)特別工作組（FATF）提出的反洗錢有效性評(píng)估的直接目標(biāo)，包括以下哪些方面？（）
2009年《最高人民法院關(guān)于審理洗錢等刑事案件具體應(yīng)用法律若干問題的解釋》，就“明知”規(guī)定為（）
下列關(guān)于洗錢的危害性的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）
風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分后，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)（）。