多項(xiàng)選擇題洗錢的危害性主要體現(xiàn)在()

A.助長更嚴(yán)重和更大規(guī)模的犯罪活動
B.削弱國家的宏觀經(jīng)濟(jì)調(diào)控效果
C.助長和滋生腐敗
D.影響金融市場的穩(wěn)定


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2.多項(xiàng)選擇題人身保險個險新契約業(yè)務(wù)中,進(jìn)行客戶身份識別時需要留存的證件包括()

A.投保人有效身份證復(fù)印件
B.被保險人有效身份證復(fù)印件
C.法定繼承人以外指定身故受益人的有效身份復(fù)印件
D.業(yè)務(wù)員有效身份證復(fù)印件

3.多項(xiàng)選擇題保險業(yè)金融機(jī)構(gòu)對可疑類客戶應(yīng)采取哪些風(fēng)險控制措施()

A.與可疑類客戶建立業(yè)務(wù)關(guān)系時,應(yīng)當(dāng)采取標(biāo)準(zhǔn)型盡職調(diào)查措施識別客戶身份,并按照本機(jī)構(gòu)特定的業(yè)務(wù)處理程序進(jìn)行處理。
B.在可疑客戶的業(yè)務(wù)關(guān)系續(xù)存期間,應(yīng)當(dāng)全面了解客戶的信息,加強(qiáng)監(jiān)控其日常各項(xiàng)交易情況和錯作行為
C.對于可疑類客戶,應(yīng)當(dāng)對其身份信息及資金狀況進(jìn)行審核,審核頻率應(yīng)高于關(guān)注類客戶,并根據(jù)結(jié)果調(diào)整客戶洗錢分類等級
D.可疑類客戶及其金融交易活動如在風(fēng)險等級評定周期內(nèi)再次出現(xiàn)可疑交易,應(yīng)持續(xù)進(jìn)行報告

4.多項(xiàng)選擇題下列關(guān)于客戶身份識別制度的說法正確的有()

A.客戶身份識別制度是反洗錢內(nèi)部控制的基本制度之一
B.金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將客戶身份識別的要求滲透到各項(xiàng)業(yè)務(wù)和各個操作環(huán)節(jié)中去
C.為有效開展客戶身份識別工作,金融機(jī)構(gòu)還應(yīng)當(dāng)逐步建立重點(diǎn)關(guān)注的客戶名單庫和高風(fēng)險客戶識別系統(tǒng)
D.金融機(jī)構(gòu)應(yīng)在持續(xù)關(guān)注的基礎(chǔ)上,盡量保持客戶的風(fēng)險等級不變

5.多項(xiàng)選擇題保險機(jī)構(gòu)應(yīng)綜合考慮客戶背景、社會經(jīng)濟(jì)活動特點(diǎn)等各方面情況,衡量本機(jī)構(gòu)對其開展客戶盡職調(diào)查工作的難度,評估客戶風(fēng)險。客戶風(fēng)險子項(xiàng)包括()

A.客戶信息的公開程度
B.客戶所持身份證件或身份證明文件的種類
C.自然人客戶財(cái)務(wù)狀況、資金來源、年齡
D.非自然人客戶的股權(quán)或控制權(quán)結(jié)構(gòu)、存續(xù)時間

最新試題

下列關(guān)于洗錢的危害性的說法中,錯誤的是()

題型:單項(xiàng)選擇題

根據(jù)相關(guān)法規(guī)規(guī)定,證券期貨業(yè)法人機(jī)構(gòu)的反洗錢年度報告內(nèi)容應(yīng)當(dāng)覆蓋()

題型:多項(xiàng)選擇題

FATF創(chuàng)始國包括西方七國在內(nèi)的15個國家以及歐盟歐洲委員會。

題型:判斷題

證券期貨業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)綜合考慮客戶背景、社會經(jīng)濟(jì)活動特點(diǎn)等各方面情況,衡量本機(jī)構(gòu)對其開展客戶盡職調(diào)查工作的難度,評估客戶風(fēng)險??蛻麸L(fēng)險子項(xiàng)包括()

題型:多項(xiàng)選擇題

下列哪三個部門于2014年1月聯(lián)合發(fā)布了《涉及恐怖活動資產(chǎn)凍結(jié)管理辦法》?()

題型:多項(xiàng)選擇題

依據(jù)《金融機(jī)構(gòu)客戶身份識別和客戶份資料及交易記錄保存管理辦法》,下述說法中正確的有()

題型:多項(xiàng)選擇題

《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報告管理辦法》的施行時間是()

題型:單項(xiàng)選擇題

金融機(jī)構(gòu)在報送可疑交易報告時,可通過下列哪些機(jī)構(gòu)向中國反洗錢監(jiān)測分析中心報告?()

題型:多項(xiàng)選擇題

中國人民銀行于()成立了中國反洗錢監(jiān)測分析中心。

題型:單項(xiàng)選擇題

客戶洗錢風(fēng)險分類的參考指標(biāo)包括()。

題型:多項(xiàng)選擇題