A.違規(guī)向他人提供基金未公開的信息
B.散布虛假信息，擾亂市場秩序
C.承諾利用基金資產(chǎn)進(jìn)行利益輸送
D.以上全部
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.賬戶開立時間
B.客戶交易業(yè)務(wù)憑證
C.賬戶余額
D.賬戶開立開戶行
A.建立并管理投資人基金份額賬戶
B.負(fù)責(zé)基金份額的登記
C.基金交易確認(rèn)
D.以上全部都是
A.對基金管理人進(jìn)行審慎調(diào)查的方式和方法
B.對基金產(chǎn)品的風(fēng)險等級進(jìn)行設(shè)置，對基金產(chǎn)品進(jìn)行風(fēng)險評價的方式或方法
C.對基金投資人風(fēng)險承受能力進(jìn)行調(diào)查和評價的方式和方法
D.以上全部都是
A.10個
B.5個
C.3個
D.1個
A.基金合同生效之日
B.基金產(chǎn)品推出之日
C.基金合同擬定之日
D.基金產(chǎn)品銷售之日
最新試題
關(guān)于基金銷售人員的執(zhí)業(yè)注冊申請，以下選項中正確的是（）。I．必須通過中國證券投資基金業(yè)協(xié)會資格考核II．由基金銷售機(jī)構(gòu)統(tǒng)一辦理III．由銷售人員自行辦理IV．從業(yè)滿2年后才可提交申請
下列普通投資者中，可以申請轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者的是（）。
基金管理人變更基金份額登記機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)在變更前將變更方案報（）備案。
證券公司總部及營業(yè)網(wǎng)點，商業(yè)銀行總行、各級分行及營業(yè)網(wǎng)點，專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)和證券投資咨詢機(jī)構(gòu)總部及營業(yè)網(wǎng)點從事宣傳推介、基金理財業(yè)務(wù)咨詢等活動的人員應(yīng)取得（）。
關(guān)于股權(quán)投資基金的宣傳媒介，以下說法正確的是（）。
（）在對基金銷售活動進(jìn)行現(xiàn)場檢查時，有權(quán)對與基金銷售適用性相關(guān)的制度建設(shè)、推廣實施、信息處理和歷史記錄等進(jìn)行詢問或檢查，發(fā)現(xiàn)存在問題的，可以對基金銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行必要的指導(dǎo)。
某證券公司推廣其保證金賬戶T＋0產(chǎn)品“XX盈”，“XX盈”對接某只貨幣市場基金?？蛻粼诤灱s“XX盈”后，系統(tǒng)會在每日收市后自動將保證金賬戶上的資金轉(zhuǎn)至“XX盈”。該證券公司銷售人員銷售“XX盈”中，以下情形合規(guī)的是（）。
下列選項不屬于“特定對象的確定”程序的是（）。
對基金投資人進(jìn)行風(fēng)險承受能力的調(diào)查，應(yīng)當(dāng)從調(diào)查結(jié)果中至少了解到基金投資人的以下情況（）。I．投資目的和投資期限II．投資經(jīng)驗和財務(wù)狀況III．投資資格和資金來源IV．短期及長期風(fēng)險承受能力
關(guān)于基金宣傳推介材料業(yè)績登載規(guī)范，對于基金合同生效不足6個月的基金，以下描述正確的是（）。