A.庫(kù)房管理
B.人員崗位制度與崗位稽核、行為規(guī)范的綜合管理
C.電子銀行和IT系統(tǒng)的管理和服務(wù)
D.銀行內(nèi)外賬管理和對(duì)賬管理
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A.為客戶開立多頭賬戶
B.單位資金以個(gè)人名義開立賬戶存儲(chǔ)
C.提高利率吸收存款
D.開辦新的經(jīng)審批的存款業(yè)務(wù)
A.未經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立分支機(jī)構(gòu)的
B.提供虛假的或者隱瞞重要事實(shí)的報(bào)表、報(bào)告等文件、資料的
C.未經(jīng)批準(zhǔn)變更、終止的
D.違反規(guī)定提高或者降低存款利率、貸貸利率的
A.規(guī)范重要崗位和敏感環(huán)節(jié)工作人員八小時(shí)內(nèi)外的行為，建立相應(yīng)的行為失范監(jiān)察制度
B.實(shí)行重大案件責(zé)任追究制度，切實(shí)落實(shí)各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任
C.加強(qiáng)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)內(nèi)部審計(jì)力量，增強(qiáng)自我糾錯(cuò)能力
D.加強(qiáng)任職履職管理，對(duì)高管人員實(shí)行動(dòng)態(tài)監(jiān)管
A.盜竊、出賣、泄露或丟失涉密資料，可能影響金融穩(wěn)定，造成經(jīng)濟(jì)秩序混亂的事件
B.高管人員嚴(yán)重違規(guī)
C.涉及損失金額可能超過(guò)商業(yè)銀行資本凈額1‰的操作風(fēng)險(xiǎn)事件
D.發(fā)生不可抗力導(dǎo)致嚴(yán)重?fù)p失，造成直接經(jīng)濟(jì)損失100萬(wàn)元的事故、自然災(zāi)害
A.警告
B.記過(guò)
C.罰款
D.降級(jí)
最新試題
學(xué)校、幼兒園、醫(yī)院等以公益為目的的事業(yè)單位、社會(huì)團(tuán)體不得為保證人。企業(yè)法人的職能部門不得為保證人。但企業(yè)法人的分支機(jī)構(gòu)可以在法人書面授權(quán)范圍內(nèi)提供保證。
為方便業(yè)務(wù)辦理，可以預(yù)先在空白重要憑證上加蓋印章備用。
網(wǎng)點(diǎn)人員可以外出接送款。
商業(yè)銀行行長(zhǎng)可以擔(dān)任審貸委員會(huì)的成員。
辦理票據(jù)承兌業(yè)務(wù)要認(rèn)真審查貿(mào)易背景，嚴(yán)禁對(duì)無(wú)真實(shí)貿(mào)易背景的銀票進(jìn)行承兌。
內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)具有高度的權(quán)威性，任何人不得擁有不受內(nèi)部控制約束的權(quán)力。
ATM機(jī)的密碼、鑰匙必須執(zhí)行雙人分管制度，但可實(shí)行相互交叉分管。
在接收、管理、處置抵債資產(chǎn)過(guò)程中，經(jīng)過(guò)支行行長(zhǎng)批準(zhǔn)可以動(dòng)用抵債資產(chǎn)。
內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)以防范風(fēng)險(xiǎn)、審慎經(jīng)營(yíng)為出發(fā)點(diǎn)。
商業(yè)銀行設(shè)立新的機(jī)構(gòu)或開辦新的業(yè)務(wù)應(yīng)堅(jiān)持“內(nèi)控先行”原則。