A.規(guī)范重要崗位和敏感環(huán)節(jié)工作人員八小時(shí)內(nèi)外的行為，建立相應(yīng)的行為失范監(jiān)察制度
B.實(shí)行重大案件責(zé)任追究制度，切實(shí)落實(shí)各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任
C.加強(qiáng)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)內(nèi)部審計(jì)力量，增強(qiáng)自我糾錯(cuò)能力
D.加強(qiáng)任職履職管理，對(duì)高管人員實(shí)行動(dòng)態(tài)監(jiān)管
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A.盜竊、出賣(mài)、泄露或丟失涉密資料，可能影響金融穩(wěn)定，造成經(jīng)濟(jì)秩序混亂的事件
B.高管人員嚴(yán)重違規(guī)
C.涉及損失金額可能超過(guò)商業(yè)銀行資本凈額1‰的操作風(fēng)險(xiǎn)事件
D.發(fā)生不可抗力導(dǎo)致嚴(yán)重?fù)p失，造成直接經(jīng)濟(jì)損失100萬(wàn)元的事故、自然災(zāi)害
A.警告
B.記過(guò)
C.罰款
D.降級(jí)
A.銀行內(nèi)外賬戶管理和對(duì)賬管理，以及重大事后檢查
B.人員崗位制度與崗位稽核、行為規(guī)范的綜合管理
C.對(duì)庫(kù)房的管理
D.電子銀行和IT系統(tǒng)的管理和服務(wù)
A.向關(guān)系人發(fā)放信用貸款
B.向關(guān)系人發(fā)放擔(dān)保貸款的條件優(yōu)于其他借款人同類貸款的條件
C.降低利率向關(guān)系人發(fā)放貸款
D.向關(guān)系人發(fā)放抵押貸款的條件等同于其他借款人同類貸款的條件
A.警告
B.記過(guò)
C.罰款
D.沒(méi)收違法所得
最新試題
商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)建立內(nèi)部控制的評(píng)價(jià)制度，對(duì)內(nèi)部控制的制度建設(shè)、執(zhí)行情況定期進(jìn)行回顧和檢討。
商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)設(shè)立獨(dú)立的授信風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)，對(duì)不同幣種、不同客戶對(duì)象、不同種類的授信進(jìn)行統(tǒng)一管理，避免信用失控。
銀行機(jī)構(gòu)印章的交接可不納入會(huì)計(jì)要素控制。
貸款審查和審批人員應(yīng)當(dāng)承擔(dān)評(píng)估失準(zhǔn)和檢查失誤的責(zé)任。
內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)具有高度的權(quán)威性，任何人不得擁有不受內(nèi)部控制約束的權(quán)力。
商業(yè)銀行的內(nèi)部審計(jì)應(yīng)當(dāng)具有充分的獨(dú)立性，實(shí)行全行系統(tǒng)的橫向管理。
營(yíng)業(yè)終了柜員要將預(yù)留印鑒入抽屜上鎖保管。
為方便業(yè)務(wù)辦理，可以預(yù)先在空白重要憑證上加蓋印章備用。
監(jiān)事會(huì)在實(shí)施財(cái)務(wù)監(jiān)督的同時(shí)，負(fù)責(zé)對(duì)商業(yè)銀行遵守法律規(guī)定的情況以及董事會(huì)、管理層履行職責(zé)的情況進(jìn)行監(jiān)督。
ATM機(jī)的密碼、鑰匙必須執(zhí)行雙人分管制度，但可實(shí)行相互交叉分管。