A.年報
B.周報
C.季報
D.月報
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.定期提供產品凈值信息
B.提醒客戶及時核對交易確認
C.向客戶介紹客戶服務、信息查詢等的辦法和路徑
D.協(xié)助客戶辦理開立賬戶、申購、贖回、資料變更等基金業(yè)務
A.審議批準合規(guī)政策,監(jiān)督合規(guī)政策的實施,并對實施情況進行年度評估
B.決定公司合規(guī)管理部門的設置及其職能
C.根據總經理提名決定合規(guī)負責人的聘任、解聘及薪酬事項
D.制定并執(zhí)行風險為本的合規(guī)管理計劃,包括特定政策和程序的實施與評價、合規(guī)風險評估、合規(guī)性測試與教育等
A.合規(guī)文化
B.公司章程
C.合規(guī)政策
D.合規(guī)責任
A.通知業(yè)務機構停止其違法行為
B.保持與監(jiān)管機構日常的工作聯系,跟蹤和評估監(jiān)管意見和監(jiān)管要求的落實情況
C.隨時調查公司的財務狀況,審查賬冊文件,并有權要求董事會向其提供情況
D.審核董事會編制的提供給股東會的各種報表,并把審核意見向股東會報告
A.督察長
B.總經理
C.合規(guī)管理部門
D.監(jiān)事會
最新試題
基金銷售機構應當通過()來保障基金銷售適用性在基金銷售各個業(yè)務環(huán)節(jié)的實施。
()是指投資者當期投入一定數額的資金期望在未來獲得回報。
基金客戶檔案管理是基金銷售管理的重要內容與基礎,下列關于基金客戶檔案管理說法正確的是()。
關于提高基金職業(yè)道德修養(yǎng)的途徑和方法,以下說法錯誤的是()。
下列不屬于私募基金應重點監(jiān)管的募集環(huán)節(jié)的是()
某基金管理公司的基金經理李某在一次朋友聚會上,聽朋友陳某(陳某與A公司、B公司無任何關系)說A公司將要收購B公司,于是李某利用此消息進行了投資交易。某基金管理公司對基金經理李某的行為提出了認定意見并進行了相關處理,以下關于對李某的認定意見,正確的是()
招募說明書摘要的內容不包括()
世界上()被看作是最早的基金。
利潤原則是指()
()決定督察長的聘任、解聘和考核,決定其薪酬待遇。