單項選擇題()對基金管理人開展合規(guī)工作提出了原則性要求。

A.合規(guī)文化
B.公司章程
C.合規(guī)政策
D.合規(guī)責任


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1.單項選擇題下列關(guān)于監(jiān)事會應(yīng)當履行的合規(guī)職責的說法錯誤的是()。

A.通知業(yè)務(wù)機構(gòu)停止其違法行為
B.保持與監(jiān)管機構(gòu)日常的工作聯(lián)系,跟蹤和評估監(jiān)管意見和監(jiān)管要求的落實情況
C.隨時調(diào)查公司的財務(wù)狀況,審查賬冊文件,并有權(quán)要求董事會向其提供情況
D.審核董事會編制的提供給股東會的各種報表,并把審核意見向股東會報告

2.單項選擇題()應(yīng)當指導(dǎo)、督促公司妥善處理投資人的重大投訴,保護投資人的合法權(quán)益。

A.督察長
B.總經(jīng)理
C.合規(guī)管理部門
D.監(jiān)事會

3.單項選擇題基金會計核算中,承擔復(fù)核責任的是()。

A.證券投資基金
B.基金管理公司
C.會計師事務(wù)所
D.基金托管人

最新試題

()決定督察長的聘任、解聘和考核,決定其薪酬待遇。

題型:單項選擇題

基金市場的違法犯罪行為的特點不包括()

題型:單項選擇題

李先生收到一筆10W 的稿酬后,到某銀行網(wǎng)點向大堂經(jīng)理陸經(jīng)理咨詢近期哪些基金表現(xiàn)良好,希望陸經(jīng)理能為其提供投資建議,推薦基金、辦理基金開戶,而后決定購買基金。經(jīng)過風險承受能力測評,李先生的風險承受能力結(jié)果為保守型。此類投資人注重獲得穩(wěn)定的投資回報,而不追求最大的回報,且限制短期內(nèi)的大幅度波動。于是,陸經(jīng)理建議李先生用于配置家庭備用金的基金品種是()。

題型:單項選擇題

某資產(chǎn)管理公司擬開展營銷活動,銷售其管理的私募基金產(chǎn)品,以下行為不合規(guī)的是()。Ⅰ.通過與投資者簽訂《委托投資協(xié)議書》的方式,間接向投資金額不足20萬元的投資者募集資金Ⅱ.鼓勵員工通過撥打不特定陌生客戶電話,推介公司的基金產(chǎn)品Ⅲ.在其網(wǎng)站上用“使投資利潤呈現(xiàn)出最大化的奇跡效應(yīng)”宣傳其投資經(jīng)理IV.在其網(wǎng)站上設(shè)置特定對象確定程序,向已注冊的用戶定期推送私募基金投資策略報告

題型:單項選擇題

某基金管理公司的基金經(jīng)理李某在一次朋友聚會上,聽朋友陳某(陳某與A公司、B公司無任何關(guān)系)說A公司將要收購B公司,于是李某利用此消息進行了投資交易。某基金管理公司對基金經(jīng)理李某的行為提出了認定意見并進行了相關(guān)處理,以下關(guān)于對李某的認定意見,正確的是()

題型:單項選擇題

基金銷售機構(gòu)應(yīng)當通過()來保障基金銷售適用性在基金銷售各個業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的實施。

題型:單項選擇題

關(guān)于分級基金的特點,下列表述錯誤的是()。

題型:單項選擇題

()不屬于開放式基金認購程序中投資人的工作內(nèi)容。

題型:單項選擇題

基金與保險產(chǎn)品的區(qū)別不包括()

題型:單項選擇題