中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以根據(jù)審慎監(jiān)管原則，要求財(cái)務(wù)顧問(wèn)提供已按照《上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定履行盡職調(diào)查義務(wù)的證明材料、工作檔案和工作底稿，并對(duì)財(cái)務(wù)顧問(wèn)的（）等方面進(jìn)行非現(xiàn)場(chǎng)檢查或者現(xiàn)場(chǎng)檢查。
Ⅰ.公司治理
Ⅱ.內(nèi)部控制
Ⅲ.風(fēng)險(xiǎn)狀況
Ⅳ.業(yè)務(wù)質(zhì)量

財(cái)務(wù)顧問(wèn)從事上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)公平競(jìng)爭(zhēng)，按照（）與委托人商議財(cái)務(wù)顧問(wèn)報(bào)酬，不得以明顯低于行業(yè)水平等不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段招攬業(yè)務(wù)。
Ⅰ.業(yè)務(wù)復(fù)雜程度
Ⅱ.業(yè)務(wù)能力
Ⅲ.業(yè)務(wù)時(shí)間長(zhǎng)短
Ⅳ.承擔(dān)的責(zé)任與風(fēng)險(xiǎn)

財(cái)務(wù)顧問(wèn)及其財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格履行保密責(zé)任，不得利用職務(wù)之便買(mǎi)賣(mài)相關(guān)上市公司的證券或者牟取其他不當(dāng)利益，并應(yīng)當(dāng)督促（）嚴(yán)格保密，不得進(jìn)行內(nèi)幕交易。
Ⅰ.委托人的高級(jí)管理人員
Ⅱ.委托人的董事
Ⅲ.委托人的監(jiān)事
Ⅳ.委托人

證券公司從事財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全的制度有（）。
Ⅰ.管理制度
Ⅱ.內(nèi)部隔離制度
Ⅲ.盡職調(diào)查制度
Ⅳ.詢問(wèn)制度

證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和其他財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)有下列情形中的（），不得擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問(wèn)。
Ⅰ.最近24個(gè)月內(nèi)存在違反誠(chéng)信的不良記錄
Ⅱ.最近24個(gè)月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分
Ⅲ.最近24個(gè)月被誡勉談話的
Ⅳ.最近36個(gè)月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被調(diào)查