證券公司從事財務顧問業(yè)務，應當建立健全的制度有（）。
Ⅰ.管理制度
Ⅱ.內部隔離制度
Ⅲ.盡職調查制度
Ⅳ.詢問制度

證券公司、證券投資咨詢機構和其他財務顧問機構有下列情形中的（），不得擔任財務顧問。
Ⅰ.最近24個月內存在違反誠信的不良記錄
Ⅱ.最近24個月內因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀律處分
Ⅲ.最近24個月被誡勉談話的
Ⅳ.最近36個月內因違法違規(guī)經營受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經營正在被調查

證券投資咨詢機構從事上市公司并購重組財務顧問業(yè)務，應當具備的條件包括（）。
Ⅰ.已經取得中國證監(jiān)會核準的證券投資咨詢業(yè)務資格
Ⅱ.實繳注冊資本和凈資產不低于人民幣3000萬元
Ⅲ.控股股東、實際控制人在公司申請從事上市公司并購重組財務顧問業(yè)務資格前1年來發(fā)生變化，信譽良好且最近3年無重大違法違規(guī)記錄
Ⅳ.具有2年以上從事公司并購重組財務顧問業(yè)務活動的執(zhí)業(yè)經歷，且最近2年每年財務顧問業(yè)務收入不低于100萬元

上市公司收購以及上市公司重大資產重組的法律法規(guī)主要包括（）。
Ⅰ.《公司法》
Ⅱ.《國有資產評估管理辦法》
Ⅲ.《上市公司收購管理辦法》
Ⅳ.《上市公司股權分置改革管理辦法》

證券公司、證券投資咨詢機構及其人員從事證券投資顧問業(yè)務，違反法律、行政法規(guī)的，中國證監(jiān)會及其派出機構可對其實施的處罰有（）。
Ⅰ.責令增加內部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報告
Ⅱ.責令清理違規(guī)業(yè)務
Ⅲ.責令暫停新增客戶
Ⅳ.責令處分有關人員等監(jiān)管措施