證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和其他財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)有下列情形中的（），不得擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問。
Ⅰ.最近24個(gè)月內(nèi)存在違反誠(chéng)信的不良記錄
Ⅱ.最近24個(gè)月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分
Ⅲ.最近24個(gè)月被誡勉談話的
Ⅳ.最近36個(gè)月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被調(diào)查

證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（）。
Ⅰ.已經(jīng)取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格
Ⅱ.實(shí)繳注冊(cè)資本和凈資產(chǎn)不低于人民幣3000萬元
Ⅲ.控股股東、實(shí)際控制人在公司申請(qǐng)從事上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)資格前1年來發(fā)生變化，信譽(yù)良好且最近3年無重大違法違規(guī)記錄
Ⅳ.具有2年以上從事公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)活動(dòng)的執(zhí)業(yè)經(jīng)歷，且最近2年每年財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)收入不低于100萬元

上市公司收購(gòu)以及上市公司重大資產(chǎn)重組的法律法規(guī)主要包括（）。
Ⅰ.《公司法》
Ⅱ.《國(guó)有資產(chǎn)評(píng)估管理辦法》
Ⅲ.《上市公司收購(gòu)管理辦法》
Ⅳ.《上市公司股權(quán)分置改革管理辦法》

證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其人員從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，違反法律、行政法規(guī)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可對(duì)其實(shí)施的處罰有（）。
Ⅰ.責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報(bào)告
Ⅱ.責(zé)令清理違規(guī)業(yè)務(wù)
Ⅲ.責(zé)令暫停新增客戶
Ⅳ.責(zé)令處分有關(guān)人員等監(jiān)管措施

以軟件工具、終端設(shè)備等為載體，向客戶提供投資建議或者類似功能服務(wù)的，應(yīng)符合的要求包括（）。
Ⅰ.說明軟件工具、終端設(shè)備所使用的數(shù)據(jù)信息來源
Ⅱ.表示軟件工具、終端設(shè)備具有選擇證券投資品種或者提示買賣時(shí)機(jī)功能的，應(yīng)當(dāng)說明其方法，但回避其缺陷
Ⅲ.客觀說明軟件工具、終端設(shè)備的功能，不得對(duì)其功能進(jìn)行虛假、不實(shí)、誤導(dǎo)性宣傳
Ⅳ.揭示軟件工具、終端設(shè)備的使用風(fēng)險(xiǎn)，不得隱瞞或者有重大遺漏