單項選擇題上市公司最近3年連續(xù)虧損,且在其后()個年度內未能恢復盈利的,證券交易所可以決定終止其股票交易。

A、1
B、2
C、3
D、5


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1.單項選擇題證券公司設立行使證券公司經(jīng)營管理職權的機構的,該機構的成員為證券公司()。

A、董事
B、監(jiān)事
C、高級管理人員
D、合規(guī)人員

2.單項選擇題按照《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》的規(guī)定,證券投資咨詢機構、財務顧問機構、證券資信評級機構的從業(yè)人員()。

A、禁止與委托人約定分享證券投資收益,分擔證券投資損失
B、可以接受他人委托從事證券投資
C、可以向委托人承諾證券投資收益
D、可以依據(jù)虛假信息、內幕信息或者市場傳言撰寫和發(fā)布分析報告或評級報告

3.單項選擇題按()不同,經(jīng)紀業(yè)務的風險主要包括合規(guī)風險、管理風險和技術風險等。

A、風險種類
B、風險標的
C、風險起因
D、風險影響

4.單項選擇題下列不屬于證券投資顧問服務和證券研究報告顯著區(qū)別主要體現(xiàn)的是()。

A、規(guī)范和要求不同
B、服務方式和內容不同
C、服務對象不同
D、市場影響不同

5.單項選擇題證券公司違反規(guī)定向客戶提供投資建議,對證券價格的漲跌或者市場走勢做出確定性的判斷的,證券監(jiān)督管理機構可以對其采取的措施不包括()。

A、沒收違法所得
B、處以違法所得1倍以上3倍以下的罰款
C、處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款
D、違法所得不足10萬元的,處以10萬元以上30萬元以下的罰款

最新試題

近來國內多起“老鼠倉”案件得到依法審理,對于基金從業(yè)人員的法律意識及道德觀念培養(yǎng)具有積極作用,這說明()。

題型:單項選擇題

關于廉潔從業(yè)管理的職責分工,以下表述錯誤的是()。

題型:單項選擇題

信托公司發(fā)起設立某信托產品,以信托財產受讓目標公司30%股權,信托公司的以下哪些行為體現(xiàn)了受托人的信義義務?()I.依照信托合同約定收取信托報酬,不收取合同約定外的其他費用Ⅱ.信托公司的信托經(jīng)理對目標公司的經(jīng)營情況進行投后跟蹤管理Ⅲ.將本信托的信托財產與信托公司的固有財產分別管理、分別記賬IV.本信托到期未能變現(xiàn)資產時,設立另外信托產品全部受讓目標股權

題型:單項選擇題

基金從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)活動中應當忠誠盡責、廉潔公正,主要體現(xiàn)在以下幾點:()。I.拒絕接受基金托管機構員工的禮物Ⅱ.拒絕來自基金管理公司股東的投資指令Ⅲ.拒絕客戶私下委托買賣股票

題型:單項選擇題

下列主體中,不屬于銀行間債券市場發(fā)行主體的是()。

題型:單項選擇題

甲基金公司作為資產管理計劃財產的受托人與資產委托人乙公司簽訂了《補充協(xié)議》,《補充協(xié)議》約定,如計劃財產發(fā)生虧損,甲公司以自有資金補償乙公司,確保信托財產本金不受損失。下列說法正確的是()。

題型:單項選擇題

道氏理論認為股票的趨勢是()。

題型:單項選擇題

在我國,場內交易指上海證券交易所和深圳證券交易所開辦的國債標準回購業(yè)務,參與者包括()。Ⅰ.機構投資者Ⅱ.企業(yè)Ⅲ.政府Ⅳ.個人投資者

題型:單項選擇題

若某投資者投資于某基金,假設月度目標收益率為2%,該基金從第一期到第六期的收益率依次為1%、3%、-5%、4%、-2%、-3%,則該基金在這段期間的下行風險標準差為()。

題型:單項選擇題

關于債券嵌入條款,以下表述正確的是()。

題型:單項選擇題