單項選擇題證券公司違反規(guī)定向客戶提供投資建議,對證券價格的漲跌或者市場走勢做出確定性的判斷的,證券監(jiān)督管理機構(gòu)可以對其采取的措施不包括()。
A、沒收違法所得
B、處以違法所得1倍以上3倍以下的罰款
C、處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款
D、違法所得不足10萬元的,處以10萬元以上30萬元以下的罰款
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1.單項選擇題下列不屬于證券市場法律法規(guī)第一層次的是()。
A、《中華人民共和國公司法》
B、《中華人民共和國刑法》
C、《中華人民共和國證券法》
D、《證券發(fā)行與承銷管理辦法》
2.單項選擇題股份有限公司董事、監(jiān)事、高級管理人員在離職后()內(nèi),不得轉(zhuǎn)讓其所持有的該公司股份。
A.半年
B.1年
C.2年
D.3年
3.單項選擇題證券法規(guī)定,證券發(fā)行、交易活動的當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)遵循的原則不包括()。
A、有償原則
B、公平原則
C、誠實信用原則
D、自愿原則
4.單項選擇題通??梢杂茫ǎ┑拇笮『饬恳恢还善被鹈媾R的市場風(fēng)險的大小。
A.下行風(fēng)險標(biāo)準差
B.貝塔系數(shù)(β)
C.跟蹤誤差
D.方差
5.單項選擇題公司最基本的活動是()。
A、生產(chǎn)運營
B、運營管理
C、市場營銷
D、公司經(jīng)營
最新試題
關(guān)于基金絕對收益歸因,以下表述錯誤的是()。
題型:單項選擇題
基金管理人開展基金業(yè)績評價的益處良多,以下表述正確的有()。I.有助于投資目標(biāo)匹配Ⅱ.有助于投資計劃實施Ⅲ.有助于保障較高的收益IV.給內(nèi)部績效考核提供參考
題型:單項選擇題
關(guān)于債券嵌入條款,以下表述正確的是()。
題型:單項選擇題
按照(),當(dāng)股票(或大盤)放量上漲或者呈現(xiàn)價升量增的態(tài)勢時,則股票有望再續(xù)升勢。
題型:單項選擇題
下列與開放式基金認購相關(guān)的計算公式中正確的是()。
題型:單項選擇題
對于投資者來說,購買存托憑證可以規(guī)避跨國投資的風(fēng)險指的是()。
題型:單項選擇題
關(guān)于廉潔從業(yè)管理的職責(zé)分工,以下表述錯誤的是()。
題型:單項選擇題
關(guān)于金融期貨,以下表述錯誤的是()。
題型:單項選擇題
下列主體中,不屬于銀行間債券市場發(fā)行主體的是()。
題型:單項選擇題
關(guān)于市盈率,以下表述正確的是()。
題型:單項選擇題