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單項(xiàng)選擇題按（）不同，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)主要包括合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)和技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)等。

A、風(fēng)險(xiǎn)種類
B、風(fēng)險(xiǎn)標(biāo)的
C、風(fēng)險(xiǎn)起因
D、風(fēng)險(xiǎn)影響

1.單項(xiàng)選擇題下列不屬于證券投資顧問(wèn)服務(wù)和證券研究報(bào)告顯著區(qū)別主要體現(xiàn)的是（）。

A、規(guī)范和要求不同
B、服務(wù)方式和內(nèi)容不同
C、服務(wù)對(duì)象不同
D、市場(chǎng)影響不同

2.單項(xiàng)選擇題證券公司違反規(guī)定向客戶提供投資建議，對(duì)證券價(jià)格的漲跌或者市場(chǎng)走勢(shì)做出確定性的判斷的，證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對(duì)其采取的措施不包括（）。

A、沒(méi)收違法所得
B、處以違法所得1倍以上3倍以下的罰款
C、處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款
D、違法所得不足10萬(wàn)元的，處以10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款

3.單項(xiàng)選擇題下列不屬于證券市場(chǎng)法律法規(guī)第一層次的是（）。

A、《中華人民共和國(guó)公司法》
B、《中華人民共和國(guó)刑法》
C、《中華人民共和國(guó)證券法》
D、《證券發(fā)行與承銷管理辦法》

4.單項(xiàng)選擇題股份有限公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員在離職后（）內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持有的該公司股份。

A.半年
B.1年
C.2年
D.3年

5.單項(xiàng)選擇題證券法規(guī)定，證券發(fā)行、交易活動(dòng)的當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)遵循的原則不包括（）。

A、有償原則
B、公平原則
C、誠(chéng)實(shí)信用原則
D、自愿原則