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A.重大決策
B.重要干部任免
C.重大項目投資
D.大額資金使用
A.逐步建立起和完善合規(guī)風險管理機制
B.實現(xiàn)對合規(guī)風險的有效識別和管理，促進全面風險管理體系建設，確保依法合規(guī)經(jīng)營
C.建立和完善有效的合規(guī)績效考核.合規(guī)問責和誠信舉報制度
D.加強合規(guī)文化建設
A.未遵循法律.規(guī)則或準則，進行違法違規(guī)操作，不論是否造成大額資金損失或經(jīng)濟案件以及其他嚴重負面影響的行為
B.對重大.突發(fā)合規(guī)風險事件等應報未報或遲報.謊報.瞞報.漏報的行為
C.發(fā)現(xiàn)合規(guī)風險或違規(guī)問題隱瞞不報，或者不主動采取措施避免類似違規(guī)事件的發(fā)生，或者不主動糾正已經(jīng)發(fā)生的違規(guī)事件的行為
D.被客戶投訴或巢湖農村商業(yè)銀行內部員工以及其他個人或團體組織向巢湖農村商業(yè)銀行提出附有相關證據(jù)材料舉報的違規(guī)行為
A.法律制裁
B.監(jiān)管處罰
C.經(jīng)濟損失
D.聲譽損失
最新試題
“三好銀行”創(chuàng)建驗收合格分數(shù)線為（）分（含）。
省聯(lián)社不定期對“三好銀行”創(chuàng)建工作進行暗訪，暗訪記錄作為創(chuàng)建的考核依據(jù)。發(fā)現(xiàn)已授牌的“三好銀行”單位達不到合格分數(shù)線的，對其進行（）處理。
合規(guī)問責實行過錯責任原則。根據(jù)誰的責任由誰承擔的原則，劃分直接責任人和間接責任人，其中發(fā)現(xiàn)違規(guī)行為不報告、不制止的視同為直接責任人。
受到處理的（核減績效10000元以下.批評教育、責令書面檢查除外）工作人員，取消當年評先評優(yōu)資格且年度考核不得評選為合格（含等同）以上檔次。
指令經(jīng)辦人員違規(guī)辦理業(yè)務的，發(fā)出指令的管理人員為間接責任人。
根據(jù)《巢湖農村商業(yè)銀行員工違規(guī)積分管理實施細則》，兩人或兩人以上共同實施違規(guī)行為的，按所負責任大小分別給予積分，其中一人被積分的，應當免除他人的積分。
與客戶串通，提供不實對賬信息，情節(jié)嚴重的，給予記過至待崗處理。
押運人員可幫助網(wǎng)點工作人員提攜款箱。
依據(jù)“三好銀行”考核標準，農商行應當嚴格執(zhí)行“七不準、四公開”合理收費。下列屬于“四公開”內容的有（）。
《安徽省農村商業(yè)銀行“三好銀行”考核標準（修訂版）》違規(guī)處理考核中下列屬于扣分項的是：（）