判斷題《金融機(jī)構(gòu)客戶身份識(shí)別情況統(tǒng)計(jì)表》中的“變更重要信息”是指變更《金融機(jī)構(gòu)客戶身份識(shí)別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》第33條包含的客戶身份基本信息。

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1.單項(xiàng)選擇題中國人民銀行或其分支機(jī)構(gòu)約見金融機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員談話需要()批準(zhǔn)后可執(zhí)行。

A.中國人民銀行或其分支機(jī)構(gòu)反洗錢工作人員
B.被約見人
C.單位負(fù)責(zé)人
D.部門負(fù)責(zé)人

3.單項(xiàng)選擇題中國人民銀行或其分支機(jī)構(gòu)在評(píng)估中發(fā)現(xiàn)金融機(jī)構(gòu)在反洗錢工作中存在問題的,應(yīng)及時(shí)發(fā)出(),進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示,要求其采取相應(yīng)的防范措施。

A.《反洗錢非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管約見談話記錄》
B.《反洗錢非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管走訪通知書》
C.《反洗錢非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管意見書》
D.《反洗錢非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管信息補(bǔ)充報(bào)送通知書》

4.單項(xiàng)選擇題對(duì)涉嫌違反反洗錢規(guī)定但需要進(jìn)一步收集證據(jù)的,應(yīng)采取()

A.現(xiàn)場(chǎng)檢查
B.行政調(diào)查
C.案件協(xié)查
D.信息分析

最新試題

中國人民銀行或其分支機(jī)構(gòu)約見金融機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員談話需提前()送達(dá)通知書,告知對(duì)方談話內(nèi)容,參加人員、時(shí)間、地點(diǎn)等。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

《金融機(jī)構(gòu)客戶身份識(shí)別情況統(tǒng)計(jì)表》中的“其他情形”是否要包括“發(fā)現(xiàn)問題”而沒有建立業(yè)務(wù)關(guān)系的客戶

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

對(duì)涉嫌違反反洗錢規(guī)定但需要進(jìn)一步收集證據(jù)的,應(yīng)采?。ǎ?/p>

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

金融機(jī)構(gòu)需要上報(bào)的非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管信息包括哪些?

題型:多項(xiàng)選擇題

《金融機(jī)構(gòu)反洗錢機(jī)構(gòu)和崗位設(shè)立情況統(tǒng)計(jì)表》應(yīng)填報(bào)()

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

反洗錢非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管的步驟包括()

題型:多項(xiàng)選擇題

金融機(jī)構(gòu)報(bào)送的反洗錢非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管信息按報(bào)送時(shí)期劃分為哪幾類信息?

題型:多項(xiàng)選擇題

中國人民銀行或其分支機(jī)構(gòu)約見金融機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員談話需要()批準(zhǔn)后可執(zhí)行。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

中國人民銀行或其分支機(jī)構(gòu)在評(píng)估中發(fā)現(xiàn)金融機(jī)構(gòu)在反洗錢工作中存在問題的,應(yīng)及時(shí)發(fā)出(),進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示,要求其采取相應(yīng)的防范措施。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

中國人民銀行或其分支機(jī)構(gòu)約見金融機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員談話,需提前()日送達(dá)通知書,告知對(duì)方談話內(nèi)容、參加人員、時(shí)間、地點(diǎn)等。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題