單項選擇題客戶由他人代理辦理業(yè)務的，金融機構應當同時對（）的身份證件或者其他身份證明文件進行核對并登記。
A.代理人
B.被代理人
C.代理人和被代理人
D.受益人
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1.單項選擇題金融機構在與客戶建立業(yè)務關系或者為客戶提供規(guī)定金額以上的現(xiàn)金匯款、現(xiàn)鈔兌換、票據(jù)兌付等一次性金融服務時，應當要求客戶出示真實有效的身份證件或者其他身份證明文件，進行（）。
A.向有關部門核實
B.查看
C.核對并登記
D.詢問
2.單項選擇題《反洗錢法》規(guī)定，金融機構應當設立（）負責反洗錢工作。
A.法律合規(guī)部門
B.保衛(wèi)部門
C.風險管理部門
D.反洗錢專門機構或者指定內(nèi)設機構
3.單項選擇題《反洗錢法》規(guī)定，金融機構應當依照規(guī)定建立健全反洗錢內(nèi)部控制制度，金融機構的（）應當對反洗錢內(nèi)部控制制度的有效實施負責。
A.負責人
B.工作人員
C.股東
D.董事會
4.單項選擇題客戶由他人代理辦理業(yè)務的，金融機構應當（）身份證件或者其他身份證明文件。
A、核對并登記代理人
B、核對并登記被代理人
C、核對并登記代理人和被代理人
D、核對代理人、核對并登記被代理人
5.單項選擇題反洗錢行政主管部門調(diào)查可疑交易活動時，調(diào)查人員不得少于（）人，并出示合法證件和國務院反洗錢行政主管部門或者其省一級派出機構出具的調(diào)查通知書。
A、1
B、2
C、3
D、4
最新試題
以下哪一項不屬于走私犯罪在資金交易方面的識別點（）？
題型：單項選擇題
以下哪一項不屬于涉嫌貪腐犯罪的資金交易識別點（）？
題型：單項選擇題
在客戶行為方面，疑似涉嫌腐敗的客戶及其特定關系人在辦理存現(xiàn)業(yè)務時，出具的現(xiàn)金通常為最新版人民幣。
題型：判斷題
非法集資案件涉及領域較多，其中投資理財領域占比較小。
題型：判斷題
通關走私是指通過海關監(jiān)管區(qū)進出境，采取瞞報、偽報、低報、偽裝、藏匿等手段進行走私，通常報關價格明顯低于市場價格或有違常理。
題型：判斷題
以下哪一項不屬于套現(xiàn)洗錢在資金交易方面的識別點（）？
題型：單項選擇題
網(wǎng)絡賭博在"資金交易"方面的識別點包括（）。
題型：單項選擇題
如果懷疑客戶涉嫌洗錢或者恐怖融資活動，在什么情況下是不適合開展客戶盡職調(diào)查的？
題型：問答題
貪污賄賂案件涉及的行業(yè)范圍趨廣泛，但發(fā)案重點領域仍比較集中。工程建設、土地出讓、礦產(chǎn)開發(fā)、國有企業(yè)、政府采購、科研經(jīng)費、民生資金等方面仍為滋生貪污賄賂犯罪的高發(fā)行業(yè)或領域。
題型：判斷題
反洗錢的審計要點包括（）。
題型：多項選擇題