王某曾與2007年7月在甲期貨公司從事過五筆小麥期貨合約交易。2008年6月,經(jīng)人介紹,乙期貨公司與王某簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同,經(jīng)辦人員向王某出示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書,但未出其簽字確認(rèn),2008年8月,王某在乙期貨公司下哦那個(gè)是期貨交易,累計(jì)虧損20萬元。
根據(jù)上述事實(shí),請(qǐng)回答以下問題。
A.期貨公司向王某出示風(fēng)險(xiǎn)說明書即可,無須王某簽字確認(rèn)
B.王某未簽字確認(rèn)風(fēng)險(xiǎn)說明書,期貨經(jīng)紀(jì)合同無效
C.對(duì)于期貨公司未按照規(guī)定由客戶簽字確認(rèn)風(fēng)險(xiǎn)說明書的行為,監(jiān)管機(jī)構(gòu)可對(duì)其處罰
D.經(jīng)辦人應(yīng)當(dāng)被開除
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甲公司獲得了中國(guó)證監(jiān)會(huì)的批準(zhǔn),為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)。根據(jù)上述事實(shí),請(qǐng)回答下題。
甲公司可以接受期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù),下列關(guān)于委托的說法正確的是()
A.甲公司可以接受客其全資擁有的期貨公司全權(quán)委托
B.甲公司可以接受其控股的期貨公司的委托
C.甲公司可以接受與其屬于同一機(jī)構(gòu)控制的期貨公司的委托
D.甲公司可以接受與其簽訂了委托協(xié)議的任何期貨公司的委托
甲公司獲得了中國(guó)證監(jiān)會(huì)的批準(zhǔn),為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)。根據(jù)上述事實(shí),請(qǐng)回答下題。
根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定,甲公司應(yīng)當(dāng)滿足的條件是()
A.凈資本不低于12億元
B.配備必要的業(yè)務(wù)人員,公司至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員
C.已建立客戶交易結(jié)算資金第三放存管制度
D.具有滿足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng)
A.A集團(tuán)持有的期貨公司股權(quán)不得質(zhì)押,上述質(zhì)押無效
B.質(zhì)押有效,A集團(tuán)應(yīng)當(dāng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)通知期貨公司和向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告
C.質(zhì)押有效,該期貨公司的控股股東應(yīng)當(dāng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告
D.質(zhì)押有效,該期貨公司應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告
某期貨公司的期末報(bào)表顯示,其凈資本為6000元,監(jiān)管部門在對(duì)該公司報(bào)表進(jìn)行非現(xiàn)場(chǎng)檢查時(shí)發(fā)現(xiàn)存在以下問題:
第一,公司未充分計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備,按照規(guī)定應(yīng)補(bǔ)提300萬元; 第二,公司未準(zhǔn)確計(jì)提預(yù)計(jì)負(fù)債,按照規(guī)定應(yīng)補(bǔ)提150萬元。
在針對(duì)上述問題進(jìn)行調(diào)整后,該公司的期末凈資本為()。
A.6000
B.6150
C.5550
D.5700
某期貨公司為進(jìn)行廣告宣傳,新設(shè)計(jì)印制了一批宣傳資料,并在公司宣傳會(huì)上進(jìn)行分發(fā),小王在閱讀材料后,對(duì)期貨投資很感興趣,電話咨詢公司后,小王決定開戶進(jìn)行期貨交易,由于身份證件遺失,小王持本人身份證復(fù)印件和單位的工作證件前往公司開戶,公司向小王講解了期貨交易的過程和期貨交易的風(fēng)險(xiǎn),與小王簽訂了《期貨經(jīng)紀(jì)合同》。根據(jù)上述事實(shí),請(qǐng)回答以下題。
關(guān)于期貨交易賬戶,下列做法中錯(cuò)誤的是()。
A.小王可用妻子小張的身份證原件,代妻子開戶
B.期貨公司審查身份證復(fù)印件與工作證件照片、姓名相符,可以給小王開戶
C.期貨公司可先為小王開戶,待其身份證原件補(bǔ)辦后,再補(bǔ)辦身份審查程序
D.未出具身份證原件,期貨公司應(yīng)當(dāng)不予開戶
最新試題
期貨公司報(bào)送的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表存在漏報(bào)、錯(cuò)報(bào),影響中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)狀況判斷的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司立即報(bào)送更正的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表,并可以視情況采取()等監(jiān)管措施。
根據(jù)《期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引(試行)》,經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)評(píng)估,劃分所銷售產(chǎn)品或者所提供服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)時(shí),涉及投資組合的產(chǎn)品或服務(wù)的,下列表述中正確的是()。
李某是某期貨公司的從業(yè)人員,由于賭博欠大量欠款,于是非法獲取期貨交易內(nèi)幕信息,在對(duì)期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開前,私自從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易,則李某應(yīng)受()處罰。
根據(jù)《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》,投資于存款、債券等債權(quán)類資產(chǎn)的比例不低于資產(chǎn)管理計(jì)劃總資產(chǎn)()的,為固定收益類資產(chǎn)管理計(jì)劃。
資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于其他資產(chǎn)管理產(chǎn)品的,計(jì)算該資產(chǎn)管理計(jì)劃的總資產(chǎn)時(shí)應(yīng)當(dāng)按照穿透原則合并計(jì)算所投資資產(chǎn)管理產(chǎn)品的總資產(chǎn)。()
王某在甲期貨公司從事過期貨交易,后來,經(jīng)人介紹,王某又到乙期貨公司開戶,經(jīng)辦人員向王某出示期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)說明書,,但未由其簽字確認(rèn)。三個(gè)月后,王某在乙期貨公司從事;期貨交易累計(jì)虧損20萬元,下列關(guān)于王某虧損責(zé)任的表述,正確的是()。
甲是期貨公司的客戶。期貨公司多次采取私下對(duì)沖、對(duì)賭等行為,未將甲的指令入市交易。下列說法中正確的是()。
證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)時(shí),不得有下列()行為。
期轉(zhuǎn)現(xiàn)的買賣雙方在確定期貨平倉價(jià)格的同時(shí),也確定了相應(yīng)的現(xiàn)貨買賣價(jià)格。
下列關(guān)于證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)說法正確的是()。