某期貨公司的期末報(bào)表顯示,其凈資本為6000元,監(jiān)管部門在對該公司報(bào)表進(jìn)行非現(xiàn)場檢查時(shí)發(fā)現(xiàn)存在以下問題:
第一,公司未充分計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備,按照規(guī)定應(yīng)補(bǔ)提300萬元; 第二,公司未準(zhǔn)確計(jì)提預(yù)計(jì)負(fù)債,按照規(guī)定應(yīng)補(bǔ)提150萬元。
在針對上述問題進(jìn)行調(diào)整后,該公司的期末凈資本為()。
A.6000
B.6150
C.5550
D.5700
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某期貨公司為進(jìn)行廣告宣傳,新設(shè)計(jì)印制了一批宣傳資料,并在公司宣傳會上進(jìn)行分發(fā),小王在閱讀材料后,對期貨投資很感興趣,電話咨詢公司后,小王決定開戶進(jìn)行期貨交易,由于身份證件遺失,小王持本人身份證復(fù)印件和單位的工作證件前往公司開戶,公司向小王講解了期貨交易的過程和期貨交易的風(fēng)險(xiǎn),與小王簽訂了《期貨經(jīng)紀(jì)合同》。根據(jù)上述事實(shí),請回答以下題。
關(guān)于期貨交易賬戶,下列做法中錯(cuò)誤的是()。
A.小王可用妻子小張的身份證原件,代妻子開戶
B.期貨公司審查身份證復(fù)印件與工作證件照片、姓名相符,可以給小王開戶
C.期貨公司可先為小王開戶,待其身份證原件補(bǔ)辦后,再補(bǔ)辦身份審查程序
D.未出具身份證原件,期貨公司應(yīng)當(dāng)不予開戶
某期貨公司為進(jìn)行廣告宣傳,新設(shè)計(jì)印制了一批宣傳資料,并在公司宣傳會上進(jìn)行分發(fā),小王在閱讀材料后,對期貨投資很感興趣,電話咨詢公司后,小王決定開戶進(jìn)行期貨交易,由于身份證件遺失,小王持本人身份證復(fù)印件和單位的工作證件前往公司開戶,公司向小王講解了期貨交易的過程和期貨交易的風(fēng)險(xiǎn),與小王簽訂了《期貨經(jīng)紀(jì)合同》。根據(jù)上述事實(shí),請回答以下題。
關(guān)于期貨公司新制作的宣傳材料,下列表述正確的是()。
A.應(yīng)在發(fā)布之前報(bào)監(jiān)管部門審查,審查通過后才能使用
B.應(yīng)在發(fā)布后報(bào)監(jiān)管部門備案
C.應(yīng)在發(fā)布前報(bào)監(jiān)管部門備案
D.只要宣傳內(nèi)容符合監(jiān)管部門要求,不需履行審查或者備案程序
A.保留持倉期間造成的損失,由客戶自己承擔(dān),穿倉造成的損失由期貨公司承擔(dān)
B.保留持倉期間造成的損失,由期貨公司承擔(dān)擔(dān),穿倉造成的損失由期貨公司承擔(dān)
C.全部損失由客戶承擔(dān)
D.全部損失有期貨公司承擔(dān)
客戶甲某將一筆1000萬元的資金劃轉(zhuǎn)入期貨公司從事期貨交易。請回答以下問題:
某日,客戶甲某需要從期貨公司出金100萬元。期貨公司應(yīng)當(dāng)通過()賬戶進(jìn)行轉(zhuǎn)賬
A.期貨交易所專用結(jié)算賬戶
B.客戶登記的期貨結(jié)算賬戶
C.期貨公司自有資金賬戶
D.期貨公司備案的期貨保證金賬戶
客戶甲某將一筆1000萬元的資金劃轉(zhuǎn)入期貨公司從事期貨交易。請回答以下問題:
期貨公司可以存甲某保證金的賬戶包括()
A.期貨公司在期貨交易所所在地開立的、用于與期貨交易所辦理期貨業(yè)務(wù)資金來往的專用資金賬戶
B.期貨公司期貨保證金賬戶
C.期貨交易所專用結(jié)算賬戶
D.客戶登記期貨結(jié)算賬戶
最新試題
中國證監(jiān)會對風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)設(shè)置(),規(guī)定“不得低于”和“不得低于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)。
若期貨交易所、期貨公司或者期貨交易所結(jié)算會員為債務(wù)人,有證據(jù)證明保證金賬戶中有超過《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定(二)》第三條、第四條、第五條規(guī)定的資金或者有價(jià)證券部分權(quán)益的,人民法院可以立即凍結(jié)、劃撥超出部分的資金或者有價(jià)證券。
期貨交易所向會員收取的保證金,除用于會員的交易結(jié)算外,嚴(yán)禁挪作他用。()
中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)依法對境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易實(shí)行監(jiān)督管理。()
某期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人陳某,為完成公司下達(dá)給該營業(yè)部的交易傭金任務(wù),盜用客戶王某的賬戶和密碼頻繁買賣期貨合約,致使王某賬戶虧損100萬元。下列關(guān)于盜用王某賬戶和密碼進(jìn)行交易的法律責(zé)任的表述。正確的是()
取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷從業(yè)資格的人員連續(xù)2年未在機(jī)構(gòu)中執(zhí)業(yè)的,在申請從業(yè)資格前應(yīng)當(dāng)()
依法對期貨公司實(shí)行監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)有()。
證券公司應(yīng)當(dāng)在營業(yè)場所妥善保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、賬簿、報(bào)表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料,保存的期限不得少于()年。
期貨公司報(bào)送的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表存在漏報(bào)、錯(cuò)報(bào),影響中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)對期貨公司風(fēng)險(xiǎn)狀況判斷的,中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司立即報(bào)送更正的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表,并可以視情況采?。ǎ┑缺O(jiān)管措施。
下列關(guān)于證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)說法正確的是()。