甲公司獲得了中國證監(jiān)會(huì)的批準(zhǔn),為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)。根據(jù)上述事實(shí),請回答下題。
甲公司可以接受期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù),下列關(guān)于委托的說法正確的是()
A.甲公司可以接受客其全資擁有的期貨公司全權(quán)委托
B.甲公司可以接受其控股的期貨公司的委托
C.甲公司可以接受與其屬于同一機(jī)構(gòu)控制的期貨公司的委托
D.甲公司可以接受與其簽訂了委托協(xié)議的任何期貨公司的委托
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甲公司獲得了中國證監(jiān)會(huì)的批準(zhǔn),為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)。根據(jù)上述事實(shí),請回答下題。
根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定,甲公司應(yīng)當(dāng)滿足的條件是()
A.凈資本不低于12億元
B.配備必要的業(yè)務(wù)人員,公司至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員
C.已建立客戶交易結(jié)算資金第三放存管制度
D.具有滿足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng)
A.A集團(tuán)持有的期貨公司股權(quán)不得質(zhì)押,上述質(zhì)押無效
B.質(zhì)押有效,A集團(tuán)應(yīng)當(dāng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)通知期貨公司和向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告
C.質(zhì)押有效,該期貨公司的控股股東應(yīng)當(dāng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告
D.質(zhì)押有效,該期貨公司應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告
某期貨公司的期末報(bào)表顯示,其凈資本為6000元,監(jiān)管部門在對該公司報(bào)表進(jìn)行非現(xiàn)場檢查時(shí)發(fā)現(xiàn)存在以下問題:
第一,公司未充分計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備,按照規(guī)定應(yīng)補(bǔ)提300萬元; 第二,公司未準(zhǔn)確計(jì)提預(yù)計(jì)負(fù)債,按照規(guī)定應(yīng)補(bǔ)提150萬元。
在針對上述問題進(jìn)行調(diào)整后,該公司的期末凈資本為()。
A.6000
B.6150
C.5550
D.5700
某期貨公司為進(jìn)行廣告宣傳,新設(shè)計(jì)印制了一批宣傳資料,并在公司宣傳會(huì)上進(jìn)行分發(fā),小王在閱讀材料后,對期貨投資很感興趣,電話咨詢公司后,小王決定開戶進(jìn)行期貨交易,由于身份證件遺失,小王持本人身份證復(fù)印件和單位的工作證件前往公司開戶,公司向小王講解了期貨交易的過程和期貨交易的風(fēng)險(xiǎn),與小王簽訂了《期貨經(jīng)紀(jì)合同》。根據(jù)上述事實(shí),請回答以下題。
關(guān)于期貨交易賬戶,下列做法中錯(cuò)誤的是()。
A.小王可用妻子小張的身份證原件,代妻子開戶
B.期貨公司審查身份證復(fù)印件與工作證件照片、姓名相符,可以給小王開戶
C.期貨公司可先為小王開戶,待其身份證原件補(bǔ)辦后,再補(bǔ)辦身份審查程序
D.未出具身份證原件,期貨公司應(yīng)當(dāng)不予開戶
某期貨公司為進(jìn)行廣告宣傳,新設(shè)計(jì)印制了一批宣傳資料,并在公司宣傳會(huì)上進(jìn)行分發(fā),小王在閱讀材料后,對期貨投資很感興趣,電話咨詢公司后,小王決定開戶進(jìn)行期貨交易,由于身份證件遺失,小王持本人身份證復(fù)印件和單位的工作證件前往公司開戶,公司向小王講解了期貨交易的過程和期貨交易的風(fēng)險(xiǎn),與小王簽訂了《期貨經(jīng)紀(jì)合同》。根據(jù)上述事實(shí),請回答以下題。
關(guān)于期貨公司新制作的宣傳材料,下列表述正確的是()。
A.應(yīng)在發(fā)布之前報(bào)監(jiān)管部門審查,審查通過后才能使用
B.應(yīng)在發(fā)布后報(bào)監(jiān)管部門備案
C.應(yīng)在發(fā)布前報(bào)監(jiān)管部門備案
D.只要宣傳內(nèi)容符合監(jiān)管部門要求,不需履行審查或者備案程序
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依法對期貨公司實(shí)行監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)有()。
我國期貨交易所實(shí)施保證金制度的同時(shí),還實(shí)施了風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度。()
期貨交易所向會(huì)員收取的保證金,除用于會(huì)員的交易結(jié)算外,嚴(yán)禁挪作他用。()
期轉(zhuǎn)現(xiàn)的買賣雙方在確定期貨平倉價(jià)格的同時(shí),也確定了相應(yīng)的現(xiàn)貨買賣價(jià)格。
王某在甲期貨公司從事過期貨交易,后來,經(jīng)人介紹,王某又到乙期貨公司開戶,經(jīng)辦人員向王某出示期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)說明書,,但未由其簽字確認(rèn)。三個(gè)月后,王某在乙期貨公司從事;期貨交易累計(jì)虧損20萬元,下列關(guān)于王某虧損責(zé)任的表述,正確的是()。
中國證監(jiān)會(huì)對風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)設(shè)置(),規(guī)定“不得低于”和“不得低于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)。
期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度文本,其內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括()等。
交割倉庫由期貨交易所指定,交割倉庫有權(quán)()。
李某是某期貨公司的從業(yè)人員,由于賭博欠大量欠款,于是非法獲取期貨交易內(nèi)幕信息,在對期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開前,私自從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易,則李某應(yīng)受()處罰。
證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)時(shí),不得有下列()行為。