單項選擇題

劉某為甲期貨公司的從業(yè)人員，在得知乙期貨公司給居間人較高的返傭后，私下將新開發(fā)的客戶介紹給乙期貨公司。
根據(jù)上述事實,請回答下題。

劉某違反的期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則是（）

A.除所在機(jī)構(gòu)同意外，從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)
B.不得進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易
C.不得以他人名義參與期貨交易
D.不得在投資者不知情的情況下給介紹人返還傭金


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1.多項選擇題下列說法中正確的是（）。

A.客戶保證金未足額追加的，期貨公司在計算符合規(guī)定的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金時，應(yīng)當(dāng)相應(yīng)扣除
B.客戶保證金在報表報送日之前已足額追加的，期貨公司可以在報表附注中說明
C.未足額追加的客戶保證金應(yīng)當(dāng)按期貨交易所規(guī)定的保證金標(biāo)準(zhǔn)計算
D.未足額追加的客戶保證金包括已經(jīng)計入"應(yīng)收風(fēng)險損失款"科目的客戶因穿倉形成的對期貨公司的債務(wù)

2.多項選擇題

甲是某期貨公司的債權(quán)人，期貨公司對甲的債務(wù)屆期不能清償。
根據(jù)上述事實，請回答以下題。

如果甲起訴期貨公司并申請人民法院保全財產(chǎn)，人民法院保全的范圍可以包括（）。

A.期貨公司在期貨交易所的會員資格費
B.期貨公司在期貨交易所的交易席位
C.期貨公司保證金賬戶資金中超出全體客戶權(quán)益的部分
D.期貨公司在期貨交易所保證金賬戶中的全部資金

最新試題

經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將相關(guān)崗位從業(yè)人員的適當(dāng)性工作()等納入監(jiān)督問責(zé)機(jī)制，確保從業(yè)人員切實履行適當(dāng)性義務(wù)。

題型：多項選擇題

王某在甲期貨公司從事過期貨交易，后來，經(jīng)人介紹，王某又到乙期貨公司開戶，經(jīng)辦人員向王某出示期貨交易的風(fēng)險說明書，，但未由其簽字確認(rèn)。三個月后，王某在乙期貨公司從事；期貨交易累計虧損20萬元，下列關(guān)于王某虧損責(zé)任的表述，正確的是（）。

題型：單項選擇題

下列關(guān)于期貨交易所的表述，正確的是()。

題型：單項選擇題

員工持股計劃等具有特定投資管理目標(biāo)的資產(chǎn)管理計劃應(yīng)當(dāng)在其名稱中標(biāo)明反映該資產(chǎn)管理計劃投資管理目標(biāo)的字樣。（）

題型：判斷題

取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷從業(yè)資格的人員連續(xù)2年未在機(jī)構(gòu)中執(zhí)業(yè)的，在申請從業(yè)資格前應(yīng)當(dāng)（）

題型：單項選擇題

我國期貨交易所實施保證金制度的同時，還實施了風(fēng)險準(zhǔn)備金制度。（）

題型：判斷題

某期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人陳某，為完成公司下達(dá)給該營業(yè)部的交易傭金任務(wù)，盜用客戶王某的賬戶和密碼頻繁買賣期貨合約，致使王某賬戶虧損100萬元。下列關(guān)于盜用王某賬戶和密碼進(jìn)行交易的法律責(zé)任的表述。正確的是（）

題型：多項選擇題

根據(jù)《中國期貨業(yè)協(xié)會紀(jì)律懲戒程序（修訂）》，案件調(diào)查結(jié)束后，調(diào)查組應(yīng)當(dāng)完成調(diào)查報告，載明（）。

題型：多項選擇題

中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)依法對境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易實行監(jiān)督管理。（）

題型：判斷題

經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)了解所銷售產(chǎn)品或者所提供服務(wù)的信息，根據(jù)風(fēng)險特征和程度，對銷售的產(chǎn)品或者提供的服務(wù)（）。

題型：單項選擇題