多項(xiàng)選擇題吳某為期貨公司客戶,在該期貨公司工作人員推薦下,吳某將交易全權(quán)委托給該期貨公司工作人員丁某進(jìn)行操作。不久,吳某發(fā)現(xiàn)其賬戶發(fā)生虧損10萬(wàn)元,遂向法院提起訴訟。按照法律法規(guī),吳某不可能獲得的賠償數(shù)額是()

A.9萬(wàn)元
B.10萬(wàn)元
C.8萬(wàn)元
D.6萬(wàn)元


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1.多項(xiàng)選擇題客戶王某收到期貨公司追加保證金通知后,表示將會(huì)盡快補(bǔ)足保證金。第二天,王某未能按規(guī)定補(bǔ)足保證金,其保證金仍然低于交易所交易所規(guī)定的保證金水平,要求公司暫時(shí)為其保留持倉(cāng),由于王某資信狀況一直良好,期貨公司與王某簽訂了書面保倉(cāng)協(xié)議,如果隨后交易中,王某賬戶穿倉(cāng),以下説法中正確的是()

A.上述保倉(cāng)協(xié)議違反相關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定
B.保留持倉(cāng)期間造成的損失,由期貨公司承擔(dān);穿倉(cāng)造成的損失由客戶承擔(dān)
C.上述保倉(cāng)協(xié)議不違反相關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定
D.保留持倉(cāng)期間造成的損失,由客戶承擔(dān);穿倉(cāng)造成的損失由期貨公司承擔(dān)

2.多項(xiàng)選擇題甲證券公司獲得了中國(guó)證監(jiān)會(huì)的批準(zhǔn),為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)。甲證券公司可以提供的服務(wù)是()

A.協(xié)助期貨公司辦理開戶手續(xù)
B.提供期貨行情信息
C.利用證券資金賬戶為客戶劃轉(zhuǎn)期貨保證金
D.協(xié)助期貨公向客戶提示風(fēng)險(xiǎn)

3.單項(xiàng)選擇題甲公司持有期貨公司3%的股權(quán),乙公司持有該期貨公司3%股權(quán),甲公司擬將持有期貨公司的全部股權(quán)轉(zhuǎn)讓給乙公司,以下説法正確的是()。

A.該轉(zhuǎn)讓行為不需報(bào)監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)
B.該轉(zhuǎn)讓行為應(yīng)當(dāng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)
C.該轉(zhuǎn)讓行為應(yīng)當(dāng)報(bào)期貨公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)
D.甲公司應(yīng)當(dāng)將轉(zhuǎn)讓股權(quán)的決定通知期貨公司

最新試題

期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度文本,其內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括()等。

題型:多項(xiàng)選擇題

中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)設(shè)置(),規(guī)定“不得低于”和“不得低于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

間接持有期貨公司5%以上股權(quán)的自然人,其個(gè)人金融資產(chǎn)應(yīng)不得低于人民幣3000萬(wàn)元。()

題型:判斷題

期貨公司應(yīng)當(dāng)每會(huì)計(jì)年度報(bào)送境外經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告、審計(jì)報(bào)告以及年度工作報(bào)告,年度工作報(bào)告的內(nèi)容包括()。

題型:多項(xiàng)選擇題

交割倉(cāng)庫(kù)由期貨交易所指定,交割倉(cāng)庫(kù)有權(quán)()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

有關(guān)聯(lián)關(guān)系的多個(gè)境外股東合計(jì)持有期貨公司5%以上股權(quán)的,每個(gè)境外股東均應(yīng)具備規(guī)定條件。()

題型:判斷題

若期貨交易所、期貨公司或者期貨交易所結(jié)算會(huì)員為債務(wù)人,有證據(jù)證明保證金賬戶中有超過(guò)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定(二)》第三條、第四條、第五條規(guī)定的資金或者有價(jià)證券部分權(quán)益的,人民法院可以立即凍結(jié)、劃撥超出部分的資金或者有價(jià)證券。

題型:判斷題

中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易實(shí)行監(jiān)督管理。()

題型:判斷題

根據(jù)《期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引(試行)》,經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)評(píng)估,劃分所銷售產(chǎn)品或者所提供服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)時(shí),涉及投資組合的產(chǎn)品或服務(wù)的,下列表述中正確的是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

下列關(guān)于期貨交易所的表述,正確的是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題