A.期貨交易所是以營(yíng)利為目的的法人
B.期貨交易所是期貨公司的股東
C.期貨交易所是非營(yíng)利的社團(tuán)組織
D.期貨交易所是實(shí)行自律管理的法人
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)
D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
A.期貨公司應(yīng)當(dāng)賠償由此給客戶(hù)造成的經(jīng)濟(jì)損失
B.客戶(hù)應(yīng)當(dāng)自行承擔(dān)有關(guān)損失
C.期貨公司與客戶(hù)均有過(guò)錯(cuò)的,應(yīng)當(dāng)根據(jù)過(guò)錯(cuò)大小,分別承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任
D.期貨公司與客戶(hù)均有過(guò)錯(cuò)的,應(yīng)當(dāng)平均承擔(dān)賠償責(zé)任
A.避免以研究人員個(gè)人角度形成獨(dú)立意見(jiàn)
B.提示潛在的市場(chǎng)變化和投資風(fēng)險(xiǎn)
C.向客戶(hù)明示有無(wú)利益沖突
D.就市場(chǎng)行情做出確定性判斷
A.只能為單一投資者設(shè)立單一資產(chǎn)管理計(jì)劃
B.只能為多個(gè)投資者設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃
C.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資者人數(shù)不少于二人,不得超過(guò)二百人
D.既可以為單一投資者設(shè)立單一資產(chǎn)管理計(jì)劃,也可以為多個(gè)投資者設(shè)立集合資產(chǎn)管
最新試題
若期貨交易所、期貨公司或者期貨交易所結(jié)算會(huì)員為債務(wù)人,有證據(jù)證明保證金賬戶(hù)中有超過(guò)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定(二)》第三條、第四條、第五條規(guī)定的資金或者有價(jià)證券部分權(quán)益的,人民法院可以立即凍結(jié)、劃撥超出部分的資金或者有價(jià)證券。
間接持有期貨公司5%以上股權(quán)的自然人,其個(gè)人金融資產(chǎn)應(yīng)不得低于人民幣3000萬(wàn)元。()
期貨公司報(bào)送的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表存在漏報(bào)、錯(cuò)報(bào),影響中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)狀況判斷的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司立即報(bào)送更正的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表,并可以視情況采?。ǎ┑缺O(jiān)管措施。
期貨交易所向會(huì)員收取的保證金,除用于會(huì)員的交易結(jié)算外,嚴(yán)禁挪作他用。()
根據(jù)《期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引(試行)》,經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)評(píng)估,劃分所銷(xiāo)售產(chǎn)品或者所提供服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)時(shí),涉及投資組合的產(chǎn)品或服務(wù)的,下列表述中正確的是()。
資產(chǎn)管理計(jì)劃成立不足三個(gè)月或者存續(xù)期間不足三個(gè)月的,證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)可以不編制資產(chǎn)管理計(jì)劃當(dāng)期的季度報(bào)告和年度報(bào)告。()
依法對(duì)期貨公司實(shí)行監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)有()。
根據(jù)《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》,投資于存款、債券等債權(quán)類(lèi)資產(chǎn)的比例不低于資產(chǎn)管理計(jì)劃總資產(chǎn)()的,為固定收益類(lèi)資產(chǎn)管理計(jì)劃。
期貨公司對(duì)其客戶(hù)的交易負(fù)有連帶責(zé)任,當(dāng)客戶(hù)拒絕承擔(dān)金融期貨交易履約責(zé)任時(shí),由期貨公司無(wú)償承擔(dān)。
員工持股計(jì)劃等具有特定投資管理目標(biāo)的資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)當(dāng)在其名稱(chēng)中標(biāo)明反映該資產(chǎn)管理計(jì)劃投資管理目標(biāo)的字樣。()