單項選擇題根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》的規(guī)定,申請人或者擬任人以欺騙、賄賂等不正當手段取得任職資格的,應(yīng)當予以撤銷,對負有責任的公司和人員()。

A.予以警告,并處以1萬元以下罰款
B.予以警告,并處以3萬元以下罰款
C.予以警告,并處以1萬元以上3萬元以下罰款
D.予以警告,并處以3萬元以卜5萬元以下罰款


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4.單項選擇題申請期貨公司經(jīng)理層人員的任職資格,應(yīng)當具備的條件不包括()。

A.具有期貨從業(yè)人員資格
B.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位
C.通過中國證監(jiān)會認可的資質(zhì)測試
D.具有從事期貨業(yè)務(wù)2年以上經(jīng)驗

5.單項選擇題在我國,依法對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進行監(jiān)督管理的機構(gòu)是()。

A.期貨交易所
B.中國證監(jiān)會
C.中國期貨業(yè)協(xié)會
D.商務(wù)部

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期貨公司高級管理人員可以同時在期貨公司參股的2家公司兼任財務(wù)負責人。()

題型:判斷題

以下人員不具備申請成為期貨公司董事長的資格的是()。

題型:單項選擇題

中國證監(jiān)會對取得經(jīng)理層人員任職資格但未實際任職的人員實行資格年檢。()

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題型:判斷題

申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格,應(yīng)當具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會計業(yè)務(wù)2年以上經(jīng)驗,或者經(jīng)濟管理工作3年以上經(jīng)驗。()

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期貨公司董事應(yīng)當重點關(guān)注和保護客戶、中小股東的利益,發(fā)表客觀、公正的獨立意見。()

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期貨公司擬免除首席風險官的職務(wù),應(yīng)當在作出決定前5個工作日將免職理由及其履行職責情況向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。()

題型:判斷題

張某為某期貨公司的總經(jīng)理,王某為其高中好友。并在張某的期貨公司里面開立賬戶。王某多次找到李某,要求其透露一些期貨信息,張某根據(jù)其利用其職權(quán)從證券交易所獲得的信息,暗示某些期貨價格可能會上漲,結(jié)果王某從中共獲利50萬元,并給予張某好處費15萬元。本案例中,關(guān)于對張某的下列說法中,正確的是()。

題型:多項選擇題

張三、李四、王五、吳六四人同時申請某期貨公司的董事長一職,根據(jù)下列情況能夠獲得申請資格的是()。

題型:多項選擇題

自取得任職資格之日起30個工作日內(nèi),擬任董事、監(jiān)事、財務(wù)負責人、營業(yè)部負責人的人員未在期貨公司任職,其任職資格可保留1年有效。()

題型:判斷題