多項(xiàng)選擇題張某為某期貨公司的總經(jīng)理,王某為其高中好友。并在張某的期貨公司里面開立賬戶。王某多次找到李某,要求其透露一些期貨信息,張某根據(jù)其利用其職權(quán)從證券交易所獲得的信息,暗示某些期貨價(jià)格可能會上漲,結(jié)果王某從中共獲利50萬元,并給予張某好處費(fèi)15萬元。本案例中,關(guān)于對張某的下列說法中,正確的是()。

A.張某屬于“知情人士”,不得向外透露期貨交易的內(nèi)幕
B.張某的行為屬于商業(yè)受賄行為
C.應(yīng)當(dāng)沒收其違法所得,并處3萬元以下罰款
D.情節(jié)嚴(yán)重的,暫?;蛘叱蜂N其任職資格,涉嫌犯罪的,依法追究其刑事責(zé)任


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1.多項(xiàng)選擇題張三、李四、王五、吳六四人同時(shí)申請某期貨公司的董事長一職,根據(jù)下列情況能夠獲得申請資格的是()。

A.張三是大專學(xué)歷,從事期貨業(yè)務(wù)16年
B.李四取得法學(xué)學(xué)士學(xué)位,從事律師工作8年
C.王五??茖W(xué)歷,在某銀行工作了4年
D.吳六經(jīng)濟(jì)學(xué)博士學(xué)歷,剛畢業(yè)

最新試題

具有從事期貨業(yè)務(wù)10年以上經(jīng)驗(yàn)或者曾擔(dān)任金融機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)8年以上的人員,申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、高級管理人員任職資格的,學(xué)歷可以放寬至大學(xué)??啤#ǎ?/p>

題型:判斷題

期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨(dú)立董事、經(jīng)理層人員和取得經(jīng)理層人員任職資格但未實(shí)際任職的人員,應(yīng)當(dāng)至少每2年參加1次由中國證監(jiān)會認(rèn)可、行業(yè)自律組織舉辦的業(yè)務(wù)培訓(xùn),取得培訓(xùn)合格證書。()

題型:判斷題

期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在任職期間累計(jì)5次被行業(yè)自律組織紀(jì)律處分,中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以將其認(rèn)定為不適當(dāng)人選。()

題型:判斷題

張三、李四、王五、吳六四人同時(shí)申請某期貨公司的董事長一職,根據(jù)下列情況能夠獲得申請資格的是()。

題型:多項(xiàng)選擇題

期貨公司的以下()人員未取得中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱中國證監(jiān)會)核準(zhǔn)的任職資格,不能任職。

題型:單項(xiàng)選擇題

期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員兼職的,應(yīng)當(dāng)自有關(guān)情況發(fā)生之日起5個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報(bào)告。()

題型:判斷題

申請財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格應(yīng)當(dāng)具有會計(jì)師以上職稱或者注冊會計(jì)師資格。()

題型:判斷題

具有期貨等金融博士學(xué)歷的人員,申請期貨公司高級管理人員任職資格的,從事除期貨以外的其他金融業(yè)務(wù)的年限可以放寬2年。()

題型:判斷題

期貨公司無故拖延或者拒不審計(jì)的,中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以指定具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行審計(jì)。有關(guān)審計(jì)費(fèi)用由期貨公司相關(guān)負(fù)責(zé)人承擔(dān)。()

題型:判斷題

推薦人應(yīng)當(dāng)是任職1年以上的期貨公司現(xiàn)任董事長、監(jiān)事會主席或者經(jīng)理層人員。()

題型:判斷題