單項選擇題申請期貨公司經(jīng)理層人員的任職資格,應當具備的條件不包括()。

A.具有期貨從業(yè)人員資格
B.具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位
C.通過中國證監(jiān)會認可的資質(zhì)測試
D.具有從事期貨業(yè)務2年以上經(jīng)驗


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1.單項選擇題在我國,依法對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進行監(jiān)督管理的機構是()。

A.期貨交易所
B.中國證監(jiān)會
C.中國期貨業(yè)協(xié)會
D.商務部

最新試題

期貨公司法定代表人應當具有期貨從業(yè)人員資格。()

題型:判斷題

期貨公司對董事、監(jiān)事和高級管理人員給予處分的,應當自作出決定之日起5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關派出機構報告。()

題型:判斷題

取得經(jīng)理層人員任職資格的人員,擔任獨立董事,不需重新申請任職資格。()

題型:判斷題

期貨公司董事未按規(guī)定參加業(yè)務培訓的,中國證監(jiān)會可以責令改正,并對其進行監(jiān)管談話,出具警示函。()

題型:判斷題

自被中國證監(jiān)會及其派出機構認定為不適當人選之日起2年內(nèi),該人員所在的期貨公司不得任用該人員擔任董事、監(jiān)事和高級管理人員。()

題型:判斷題

期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事、經(jīng)理層人員和取得經(jīng)理層人員任職資格但未實際任職的人員,應當至少每2年參加1次由中國證監(jiān)會認可、行業(yè)自律組織舉辦的業(yè)務培訓,取得培訓合格證書。()

題型:判斷題

張三、李四、王五、吳六四人同時申請某期貨公司的董事長一職,根據(jù)下列情況能夠獲得申請資格的是()。

題型:多項選擇題

期貨公司的以下()人員未取得中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱中國證監(jiān)會)核準的任職資格,不能任職。

題型:單項選擇題

王某申請某期貨公司總經(jīng)理一職,由于自己學歷達不到要求,于是就找人偽造了一份假的學歷證書,后被發(fā)現(xiàn),對于王某的行為,中國證監(jiān)會及其派出機構,可以做出以下()懲罰措施。

題型:單項選擇題

期貨公司擬免除首席風險官的職務,應當在作出決定前5個工作日將免職理由及其履行職責情況向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構報告。()

題型:判斷題