多項選擇題屬于員工行為禁令十二條的有（）。

A.禁止盜竊、詐騙、貪污、挪用、侵占銀行或客戶資金，或者與行外犯罪分子勾結(jié)或為其犯罪活動提供幫助侵害交行利益
B.禁止未經(jīng)批準在外兼職、從事第二職業(yè)；禁止注冊或者參股注冊企業(yè)等經(jīng)商辦企行為
C.禁止違反回避規(guī)定，應當回避而未回避
D.禁止參與民間非法集資等活動；禁止違規(guī)參與客戶交易或資金借貸


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1.多項選擇題卡中心二十鐵律的內(nèi)容有（）。

A.嚴禁利用職務便利為本人、親屬、朋友等謀取不當利益
B.嚴禁擅離職守、超越授權(quán)權(quán)限辦理業(yè)務
C.嚴禁違規(guī)查詢或泄露客戶信息和單位保密信息
D.嚴禁與中介勾結(jié)或偽造、協(xié)助客戶提供不實資料辦理業(yè)務

2.多項選擇題如何保護自己，遠離洗錢？（）

A.遠離網(wǎng)絡洗錢陷阱
B.擇安全可靠的金融機構(gòu)
C.出租和出借自己的身份證件、賬戶、銀行卡和U盾
D.不要用自己的賬戶替他人提現(xiàn)

3.多項選擇題對違規(guī)行為的處罰種類包括（）。

A.輔導批評、經(jīng)濟處理
B.口頭告誡、書面告誡
C.組織處理
D.紀律處分

4.多項選擇題信用卡基本合規(guī)要求中禁止行為包括但不限于（）。

A.不得泄露因工作原因獲知的任何客戶個人信息及銀行的風險政策、審批流程等商業(yè)機密
B.不得在進行客戶營銷時贈送禮品、禮券；或表述任何含有“填表禮”的話術以引導客戶辦卡
C.不得向客戶承諾發(fā)卡；以快速發(fā)卡、以卡辦卡、以名片辦卡、以卡養(yǎng)卡等話術引導客戶辦卡；以可以為客戶申辦高額信用卡等條件來誘使有此等需要的客戶辦卡
D.不得通過告知客戶換取積分、提高授信額度等錯誤性的引導，或承諾可以核發(fā)比他行額度更高的信用卡等來客戶辦理交行信用卡的同時注銷他行信用卡，以導致惡性競爭

5.多項選擇題直銷客戶經(jīng)理進行營銷時的合規(guī)行為有（）。

A.真實準確介紹產(chǎn)品
B.進行充分的風險提示
C.核實客戶身份
D.指引客戶填寫電子版須知