問答題

為向A公司支付購買機(jī)器設(shè)備的貨款,B公司向自己開戶的C銀行申請開具銀行承兌匯票。C銀行審核同意后,B公司依約存入C銀行300萬元保證金,并簽發(fā)了以自己為出票人、A公司為收款人、C銀行為承兌人、金額為1000萬元、見票后3個月付款的銀行承兌匯票,C銀行在該匯票上作為承兌人簽章,承兌日期為4月1日。4月5日,為向D公司支付原材料采購價款,A公司在匯票的背面記載“不得轉(zhuǎn)讓”字樣后,將匯票背書轉(zhuǎn)讓給D公司。4月10日,D公司將匯票背書轉(zhuǎn)讓給E公司,但D公司在匯票粘單上記載“只有E公司交貨后,該匯票才發(fā)生背書轉(zhuǎn)讓的效力”。但E公司一直未向D公司交貨。4月19日,E公司取得的上述匯票不慎丟失,被王某拾得。王某偽造了E公司的簽章,4月20日,王某以E公司的名義將該匯票背書轉(zhuǎn)讓給不知情的F公司。B公司收到A公司交付的機(jī)器設(shè)備后,發(fā)現(xiàn)該機(jī)器設(shè)備存在重大質(zhì)量問題,在與A公司多次交涉無果后,提出解除買賣合同,并將該機(jī)器設(shè)備退還A公司。A公司承諾向B公司返還貨款,但未能履行。B公司在解除買賣合同后,立即將該事實(shí)通知C銀行,要求C銀行不得對其開出的匯票付款。直到該匯票到期日,B公司也未依約定將剩余匯票金額存入C銀行。7月5日,持票人F公司向C銀行提示付款,C銀行以出票人B公司未足額繳存票款和該匯票已經(jīng)被偽造為由拒絕付款,并于當(dāng)日出具拒絕證明。7月10日,F(xiàn)公司向A公司、B公司、D公司、E公司和王某同時發(fā)出追索通知。其中,D公司以F公司未在規(guī)定期限內(nèi)發(fā)出追索通知為由拒絕承擔(dān)票據(jù)責(zé)任,A公司以自己在背書時曾記載“不得轉(zhuǎn)讓”字樣為由拒絕承擔(dān)票據(jù)責(zé)任,B公司以A公司交付的貨物不符合約定為由拒絕承擔(dān)票據(jù)責(zé)任。
要求:根據(jù)上述內(nèi)容,分別回答下列問題:
(1)B公司主張解除買賣合同是否符合法律規(guī)定?并說明理由。
(2)C銀行以出票人B公司未足額繳存票款為由拒絕付款是否符合法律規(guī)定?C銀行以該匯票已經(jīng)被偽造為由拒絕付款是否符合法律規(guī)定?并分別說明理由。
(3)F公司能否向E公司和王某行使追索權(quán)?并分別說明理由。
(4)D公司以F公司未在規(guī)定期限內(nèi)發(fā)出追索通知為由拒絕承擔(dān)票據(jù)責(zé)任是否符合法律規(guī)定?并說明理由。(5)A公司以自己在背書時曾記載“不得轉(zhuǎn)讓”字樣為由拒絕向F公司承擔(dān)票據(jù)責(zé)任是否符合法律規(guī)定?并說明理由。
(6)B公司以A公司交付的貨物不符合約定為由拒絕向F公司承擔(dān)票據(jù)責(zé)任是否符合法律規(guī)定?如果A公司應(yīng)F公司的要求,支付了全部被追索金額,轉(zhuǎn)而作為持票人向B公司再追索,B公司是否有權(quán)拒絕其請求?并分別說明理由。


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1.問答題

甲有限責(zé)任公司(以下簡稱“甲公司”)因不能清償?shù)狡趥鶆?wù),被債權(quán)人乙公司申請破產(chǎn)。2011年7月1日,人民法院裁定受理該破產(chǎn)案件,并指定丙會計(jì)師事務(wù)所擔(dān)任破產(chǎn)管理人。
經(jīng)查:(1)丙會計(jì)師事務(wù)所派出注冊會計(jì)師張某,張某之妻現(xiàn)為甲公司的董事。
(2)甲公司應(yīng)付A公司2009年9月18日到期貨款1800萬元。2010年9月18日,應(yīng)A公司的要求,甲公司與A公司簽訂了一份抵押合同,抵押合同約定:甲公司以其辦公樓設(shè)定抵押,若2011年9月18日前甲公司仍不能支付A公司1800萬元的貨款,則以該辦公樓變賣受償。甲公司用于抵押的辦公樓于抵押合同簽訂的當(dāng)天辦理了抵押登記手續(xù)。
(3)2011年4月1日,甲公司與B公司訂立1000萬元的買賣合同。同日,雙方簽訂一份抵押合同,甲公司以其機(jī)器設(shè)備向債權(quán)人B公司設(shè)定抵押,但未辦理抵押登記。
(4)甲公司欠C公司120萬元的貨款,D公司欠甲公司100萬元的貨款。C公司與D公司擬合并為C公司,雙方于2010年4月1日簽訂了合并合同,于2011年4月1日完成工商變更登記。
(5)F公司于2011年6月1日向G銀行貸款500萬元,貸款期限為6個月。甲公司作為F公司的連帶保證人和G銀行簽訂了保證合同。
(6)甲公司于2011年6月10日向G銀行貸款800萬元,貸款期限為6個月。H公司作為甲公司的一般保證人和G銀行簽訂了保證合同。
(7)K公司向G銀行借款100萬元,借款期限為1年。甲公司以其廠房為K公司提供抵押擔(dān)保,并辦理了抵押登記。借款到期后,K公司未能償還G銀行貸款本息。經(jīng)甲公司、K公司和G銀行協(xié)商,甲公司用于抵押的廠房被依法變現(xiàn),所得價款全部用于償還G銀行,但尚有20萬元借款本息未能得到清償。
要求:根據(jù)上述內(nèi)容,分別回答下列問題:(1)根據(jù)本題要點(diǎn)(1)所提示的內(nèi)容,丙會計(jì)師事務(wù)所派出的注冊會計(jì)師張某與本案是否存在利害關(guān)系?并說明理由。
(2)根據(jù)本題要點(diǎn)(2)所提示的內(nèi)容,對于甲公司向A公司設(shè)定的財(cái)產(chǎn)擔(dān)保,管理人是否有權(quán)請求人民法院予以撤銷?并說明理由。
(3)根據(jù)本題要點(diǎn)(3)所提示的內(nèi)容,B公司的抵押權(quán)是否已經(jīng)設(shè)立?管理人是否有權(quán)請求人民法院對該抵押予以撤銷?并分別說明理由。
(4)根據(jù)本題要點(diǎn)(4)所提示的內(nèi)容,合并后的C公司是否有權(quán)向管理人主張抵銷權(quán)?并說明理由。
(5)根據(jù)本題要點(diǎn)(5)所提示的內(nèi)容,甲公司的保證責(zé)任能否因其破產(chǎn)而免除?因主債務(wù)尚未到期,債權(quán)人G銀行能否直接申報(bào)債權(quán)?并分別說明理由。
(6)根據(jù)本題要點(diǎn)(6)所提示的內(nèi)容,一般保證人H公司能否行使先訴抗辯權(quán)?因主債務(wù)尚未到期,債權(quán)人G銀行能否要求H公司提前履行保證責(zé)任?并分別說明理由。
(7)根據(jù)本題要點(diǎn)(7)所提示的內(nèi)容,G銀行能否將尚未得到清償?shù)?0萬元欠款向管理人申報(bào)普通債權(quán)?并說明理由。

2.問答題

A股份有限公司(以下簡稱“A公司”)于2006年在上海證券交易所上市,股本總額為1億股。截至2012年12月31日,A公司資產(chǎn)總額為2億元人民幣。
(1)2013年2月1日,A公司董事長黃某主持與某世界知名企業(yè)談判W合作項(xiàng)目。3月17日,雙方簽訂合作協(xié)議,當(dāng)晚黃某建議其親屬陳某買入本公司股票。3月18日,A公司就該重大事件向中國證監(jiān)會和上海證券交易所報(bào)告,并在《中國證券報(bào)》上予以公告。此后,A公司股票持續(xù)上漲。3月28日,黃某將其持有的A公司股票全部出售,獲利50萬元。
(2)2013年4月,A公司為籌集W合作項(xiàng)目資金,向B銀行借款3000萬元,期限為2年。雙方為此簽訂了抵押合同。抵押合同約定:A公司以其生產(chǎn)設(shè)備提供抵押擔(dān)保,若A公司到期不能償還借款,該生產(chǎn)設(shè)備直接歸B銀行所有。該抵押未辦理登記。
(3)2013年5月,A公司召開股東大會。出席該次股東大會的股東所持的股份占A公司股份總數(shù)的40%,另有持有10%股份的股東書面委托代理人出席了會議。該次股東大會對所議事項(xiàng)的決議形成了會議記錄。
其中部分通過事項(xiàng)的表決情況如下:
①在審議公司為籌集W合作項(xiàng)目所需資金,董事會提出的向原股東配售5000萬股的配股方案時,持有10%股份的股東在表決時棄權(quán);持有9%股份的股東在表決時投了反對票;持有10%股份的代理人在表決時根據(jù)授權(quán)投了贊成票;其余持有21%股份的股東在表決時均投了贊成票。
②在審議公司為購買W合作項(xiàng)目所需要的重要生產(chǎn)設(shè)備,計(jì)劃投資7000萬元的事項(xiàng)時,持有15%股份的股東在表決時投了反對票;持有10%股份的股東在表決時棄權(quán);持有10%股份的代理人在表決時根據(jù)授權(quán)投了反對票;其余持有15%股份的股東在表決時均投了贊成票。
③在審議公司解聘甲會計(jì)師事務(wù)所的事項(xiàng)時,持有5%股份的股東在表決時棄權(quán);持有5%股份的股東在表決時投了反對票;持有10%股份的代理人在表決時根據(jù)授權(quán)投了贊成票;其余持有30%股份的股東在表決時均投了贊成票。
要求:指出上述(1)、(2)、(3)事項(xiàng)中有哪些違法之處?并分別說明理由。

3.問答題

甲股份有限公司(以下簡稱“甲公司”)成立于2003年9月3日,公司股票自2009年2月1日起在深圳證券交易所上市交易。甲公司章程規(guī)定,凡投資額在2000萬元以上的投資項(xiàng)目須提交股東大會討論決定。乙有限責(zé)任公司(以下簡稱“乙公司”)是一家軟件公司,甲公司董事李某為其出資人之一。乙公司新研發(fā)一個高科技軟件,但缺少3000萬元資金,遂與甲公司洽談,希望甲公司投資3000萬元用于生產(chǎn)此軟件。2009年4月10日,甲公司董事會直接就投資生產(chǎn)軟件項(xiàng)目進(jìn)行討論表決。全體董事均出席董事會會議并參與表決。在表決時,董事陳某對此投資項(xiàng)目表示反對,其意見被記載于會議記錄,趙某等其余8名董事均表決同意。隨后,甲公司與乙公司簽訂投資合作協(xié)議,雙方就投資數(shù)額、利潤分配等事項(xiàng)作了約定。2009年4月20日,甲公司按照約定投資3000萬元用于此軟件生產(chǎn)項(xiàng)目。2009年8月,該軟件產(chǎn)品投入市場,但由于產(chǎn)品性能不佳,銷售狀況很差,甲公司損失重大。2009年9月1日,甲公司董事李某將甲公司出現(xiàn)重大損失的信息泄露給其朋友王某,王某據(jù)此信息將其持有的甲公司股票全部拋售。2009年9月3日,甲公司將有關(guān)該投資軟件項(xiàng)目而損失重大的情況向中國證監(jiān)會和深圳證券交易所報(bào)送臨時報(bào)告,并予以公告。甲公司的股票價格隨即下跌。2009年10月20日,持有甲公司2%股份的發(fā)起人股東鄭某以書面形式請求甲公司監(jiān)事會向人民法院提起訴訟,要求趙某等董事就投資軟件項(xiàng)目的損失對公司負(fù)賠償責(zé)任。但甲公司監(jiān)事會自收到鄭某的書面請求之日起30日內(nèi)未提起訴訟,鄭某遂以自己的名義直接向人民法院提起訴訟,要求趙某等董事負(fù)賠償責(zé)任。鄭某于2009年12月20日將其所持有的公司公開發(fā)行股份前發(fā)行的甲公司全部股份轉(zhuǎn)讓給他人。
要求:根據(jù)上述內(nèi)容,分別回答下列問題:
(1)董事李某是否有權(quán)對甲公司投資生產(chǎn)軟件項(xiàng)目的決議行使表決權(quán)?并說明理由。
(2)董事陳某是否應(yīng)就投資軟件項(xiàng)目的損失對甲公司承擔(dān)賠償責(zé)任?并說明理由。
(3)甲公司董事李某將甲公司出現(xiàn)重大損失的信息泄露給其朋友王某是否符合法律規(guī)定?并說明理由。王某據(jù)此信息拋售甲公司股票的行為屬于何種性質(zhì)?并說明理由。
(4)股東鄭某以自己的名義直接向人民法院提起訴訟是否符合法律規(guī)定?并說明理由。
(5)鄭某于2009年12月20日轉(zhuǎn)讓其全部股份的行為是否符合法律規(guī)定?并說明理由。

4.問答題

2012年8月,中國證監(jiān)會在對甲上市公司(以下簡稱“甲公司”)進(jìn)行例行檢查中,發(fā)現(xiàn)甲公司存在以下事實(shí):(1)2012年4月1日,甲公司副總經(jīng)理康某將其于2012年2月1日買入的甲公司股票10萬股全部賣出,獲利20萬元。2012年4月10日,持有甲公司2%股份的股東王某(已連續(xù)持有8個月)要求甲公司董事會收回康某20萬元的股票轉(zhuǎn)讓收益,但甲公司董事會直到2012年5月20日仍未執(zhí)行王某的請求,王某遂于2012年6月1日以自己的名義向人民法院提起訴訟,要求康某向甲公司返還20萬元的股票轉(zhuǎn)讓收益。
(2)甲公司的總股本為10億股,其國有控股股東A公司在未經(jīng)國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審核批準(zhǔn)的情況下,在最近連續(xù)3個會計(jì)年度通過證券交易系統(tǒng)累計(jì)凈轉(zhuǎn)讓股份達(dá)5000萬股(不涉及對甲公司控制權(quán)的轉(zhuǎn)移)。
(3)2012年6月10日,甲公司的國有股東B公司擬以協(xié)議方式將其持有的甲公司股份全部轉(zhuǎn)讓給C公司。根據(jù)雙方達(dá)成的協(xié)議,轉(zhuǎn)讓價格擬訂為上市公司股份轉(zhuǎn)讓信息公告日前30個交易日的每日加權(quán)平均價格算術(shù)平均值的85%。C公司擬以現(xiàn)金支付,C公司在股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議簽訂后5個工作日內(nèi)向B公司支付20%的保證金,其余價款在股份過戶后1年內(nèi)付清。
(4)2012年6月20日,甲公司為D公司1000萬元的銀行貸款提供擔(dān)保。經(jīng)查:D公司借款后的資產(chǎn)負(fù)債率將達(dá)75%,債權(quán)人E銀行在明知該項(xiàng)擔(dān)保未經(jīng)甲公司股東大會批準(zhǔn)的情況下仍與甲公司簽訂了擔(dān)保合同。銀行貸款到期后,債務(wù)人D公司不能清償?shù)膫鶆?wù)為600萬元。
(5)2012年7月1日,持有甲公司6%股份的F公司向G銀行貸款8000萬元,并以其所持甲公司6%的股份設(shè)定了質(zhì)押。F公司和G銀行于7月1日簽訂了質(zhì)押合同,并于7月10日向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)辦理了登記。F公司將該事項(xiàng)及時告知了甲公司董事會,但甲公司對該信息一直未進(jìn)行任何披露。
要求:根據(jù)上述內(nèi)容,分別回答下列問題:(1)根據(jù)本題要點(diǎn)(1)所提示的內(nèi)容,康某買賣甲公司股票的行為是否符合規(guī)定?王某以自己的名義向人民法院提起訴訟,要求康某向甲公司返還20萬元股票轉(zhuǎn)讓收益的做法是否符合規(guī)定?并分別說明理由。
(2)根據(jù)本題要點(diǎn)(2)所提示的內(nèi)容,A公司的做法是否符合規(guī)定?并說明理由。
(3)根據(jù)本題要點(diǎn)(3)所提示的內(nèi)容,B公司與C公司達(dá)成的股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議有哪些不符合規(guī)定之處?并分別說明理由。
(4)根據(jù)本題要點(diǎn)(4)所提示的內(nèi)容,甲公司為D公司提供的擔(dān)保未經(jīng)甲公司股東大會批準(zhǔn)是否符合規(guī)定?對于債務(wù)人D公司不能清償?shù)?00萬元債務(wù),債權(quán)人E銀行要求甲公司清償?shù)臄?shù)額不應(yīng)超過多少萬元?并分別說明理由。
(5)根據(jù)本題要點(diǎn)(5)所提示的內(nèi)容,F(xiàn)公司和G銀行簽訂的質(zhì)押合同何時生效?G銀行的質(zhì)權(quán)何時設(shè)立?甲公司對該事項(xiàng)未進(jìn)行任何信息披露的做法是否符合規(guī)定?并分別說明理由。

5.問答題

甲公司授權(quán)業(yè)務(wù)員張某去乙公司采購大蒜,張某持甲公司已經(jīng)蓋章的空白合同書以及采購大蒜的授權(quán)委托書前往。2014年3月1日,張某以甲公司的名義和乙公司簽訂大蒜買賣合同,約定由乙公司代辦托運(yùn),貨交承運(yùn)人丙公司后即視為完成交付。大蒜總價款為100萬元,貨交丙公司后甲公司先付50萬元貨款,貨到甲公司后再付清余款50萬元。雙方還約定,甲公司向乙公司先交付的50萬元貨款中包含定金20萬元,如任何一方違約,需向守約方支付違約金30萬元。2014年3月2日,張某發(fā)現(xiàn)乙公司尚有部分綠豆要出售,認(rèn)為時值綠豆銷售旺季,遂擅自決定以甲公司的名義和乙公司再簽訂一份綠豆買賣合同,總價款為100萬元,仍由乙公司代辦托運(yùn),貨交承運(yùn)人丙公司后即視為完成交付。其他條款與大蒜買賣合同的約定相同。2014年4月1日,乙公司按照約定將大蒜和綠豆交付丙公司,甲公司將50萬元大蒜貨款和50萬元綠豆貨款匯付給乙公司。按照托運(yùn)合同,丙公司應(yīng)在10天內(nèi)將大蒜和綠豆運(yùn)至甲公司。2014年4月2日,丙公司運(yùn)送大蒜途中,因遭遇泥石流,大蒜部分毀損。丙公司將該情形及時電話通知了甲公司,甲公司認(rèn)為大蒜毀損的風(fēng)險應(yīng)由乙公司承擔(dān)。2014年4月5日,甲公司和丁公司簽訂一份買賣合同,甲公司將尚未毀損的大蒜作價120萬元賣給丁公司。4月7日,因大蒜價格大漲,甲公司又以150萬元價格將尚在運(yùn)輸途中的大蒜賣給戊公司,并指示丙公司將大蒜直接運(yùn)交給戊公司。4月8日,丙公司運(yùn)送大蒜途中,因山洪暴發(fā),剩余的大蒜全部毀損。戊公司因未收到貨物拒不付款,甲公司因未收到戊公司貨款拒絕支付乙公司大蒜尾款50萬元。2014年4月6日,承運(yùn)人丙公司以自己的名義將綠豆轉(zhuǎn)賣給不知情的庚公司作價130萬元,并迅即交付,但尚未收取貨款。甲公司得知后,要求庚公司返還綠豆。
要求:根據(jù)上述內(nèi)容,分別回答下列問題:
(1)張某以甲公司的名義和乙公司簽訂的綠豆買賣合同的效力如何?并說明理由。
(2)2014年4月1日,大蒜運(yùn)至丙公司時,其所有權(quán)歸誰?并說明理由。
(3)2014年4月2日,大蒜因遭遇泥石流發(fā)生毀損的風(fēng)險由誰承擔(dān)?并說明理由。
(4)2014年4月8日,大蒜因山洪暴發(fā)發(fā)生毀損的風(fēng)險由誰承擔(dān)?并說明理由。
(5)因甲公司不能向丁公司交付大蒜,丁公司能否要求甲公司承擔(dān)違約責(zé)任?并說明理由。
(6)甲公司能否以未收到戊公司的大蒜貨款為由,拒絕向乙公司承擔(dān)違約責(zé)任?并說明理由。
(7)乙公司未收到甲公司的大蒜尾款,能否同時適用定金條款和違約金條款?并說明理由。
(8)甲公司是否有權(quán)要求庚公司返還綠豆?并說明理由。