2012年8月,中國證監(jiān)會在對甲上市公司(以下簡稱“甲公司”)進行例行檢查中,發(fā)現(xiàn)甲公司存在以下事實:(1)2012年4月1日,甲公司副總經(jīng)理康某將其于2012年2月1日買入的甲公司股票10萬股全部賣出,獲利20萬元。2012年4月10日,持有甲公司2%股份的股東王某(已連續(xù)持有8個月)要求甲公司董事會收回康某20萬元的股票轉讓收益,但甲公司董事會直到2012年5月20日仍未執(zhí)行王某的請求,王某遂于2012年6月1日以自己的名義向人民法院提起訴訟,要求康某向甲公司返還20萬元的股票轉讓收益。
(2)甲公司的總股本為10億股,其國有控股股東A公司在未經(jīng)國務院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構審核批準的情況下,在最近連續(xù)3個會計年度通過證券交易系統(tǒng)累計凈轉讓股份達5000萬股(不涉及對甲公司控制權的轉移)。
(3)2012年6月10日,甲公司的國有股東B公司擬以協(xié)議方式將其持有的甲公司股份全部轉讓給C公司。根據(jù)雙方達成的協(xié)議,轉讓價格擬訂為上市公司股份轉讓信息公告日前30個交易日的每日加權平均價格算術平均值的85%。C公司擬以現(xiàn)金支付,C公司在股份轉讓協(xié)議簽訂后5個工作日內(nèi)向B公司支付20%的保證金,其余價款在股份過戶后1年內(nèi)付清。
(4)2012年6月20日,甲公司為D公司1000萬元的銀行貸款提供擔保。經(jīng)查:D公司借款后的資產(chǎn)負債率將達75%,債權人E銀行在明知該項擔保未經(jīng)甲公司股東大會批準的情況下仍與甲公司簽訂了擔保合同。銀行貸款到期后,債務人D公司不能清償?shù)膫鶆諡?00萬元。
(5)2012年7月1日,持有甲公司6%股份的F公司向G銀行貸款8000萬元,并以其所持甲公司6%的股份設定了質押。F公司和G銀行于7月1日簽訂了質押合同,并于7月10日向證券登記結算機構辦理了登記。F公司將該事項及時告知了甲公司董事會,但甲公司對該信息一直未進行任何披露。
要求:根據(jù)上述內(nèi)容,分別回答下列問題:(1)根據(jù)本題要點(1)所提示的內(nèi)容,康某買賣甲公司股票的行為是否符合規(guī)定?王某以自己的名義向人民法院提起訴訟,要求康某向甲公司返還20萬元股票轉讓收益的做法是否符合規(guī)定?并分別說明理由。
(2)根據(jù)本題要點(2)所提示的內(nèi)容,A公司的做法是否符合規(guī)定?并說明理由。
(3)根據(jù)本題要點(3)所提示的內(nèi)容,B公司與C公司達成的股份轉讓協(xié)議有哪些不符合規(guī)定之處?并分別說明理由。
(4)根據(jù)本題要點(4)所提示的內(nèi)容,甲公司為D公司提供的擔保未經(jīng)甲公司股東大會批準是否符合規(guī)定?對于債務人D公司不能清償?shù)?00萬元債務,債權人E銀行要求甲公司清償?shù)臄?shù)額不應超過多少萬元?并分別說明理由。
(5)根據(jù)本題要點(5)所提示的內(nèi)容,F(xiàn)公司和G銀行簽訂的質押合同何時生效?G銀行的質權何時設立?甲公司對該事項未進行任何信息披露的做法是否符合規(guī)定?并分別說明理由。
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