問答題

A股份有限公司(以下簡稱“A公司”)于2006年在上海證券交易所上市,股本總額為1億股。截至2012年12月31日,A公司資產(chǎn)總額為2億元人民幣。
(1)2013年2月1日,A公司董事長黃某主持與某世界知名企業(yè)談判W合作項目。3月17日,雙方簽訂合作協(xié)議,當(dāng)晚黃某建議其親屬陳某買入本公司股票。3月18日,A公司就該重大事件向中國證監(jiān)會和上海證券交易所報告,并在《中國證券報》上予以公告。此后,A公司股票持續(xù)上漲。3月28日,黃某將其持有的A公司股票全部出售,獲利50萬元。
(2)2013年4月,A公司為籌集W合作項目資金,向B銀行借款3000萬元,期限為2年。雙方為此簽訂了抵押合同。抵押合同約定:A公司以其生產(chǎn)設(shè)備提供抵押擔(dān)保,若A公司到期不能償還借款,該生產(chǎn)設(shè)備直接歸B銀行所有。該抵押未辦理登記。
(3)2013年5月,A公司召開股東大會。出席該次股東大會的股東所持的股份占A公司股份總數(shù)的40%,另有持有10%股份的股東書面委托代理人出席了會議。該次股東大會對所議事項的決議形成了會議記錄。
其中部分通過事項的表決情況如下:
①在審議公司為籌集W合作項目所需資金,董事會提出的向原股東配售5000萬股的配股方案時,持有10%股份的股東在表決時棄權(quán);持有9%股份的股東在表決時投了反對票;持有10%股份的代理人在表決時根據(jù)授權(quán)投了贊成票;其余持有21%股份的股東在表決時均投了贊成票。
②在審議公司為購買W合作項目所需要的重要生產(chǎn)設(shè)備,計劃投資7000萬元的事項時,持有15%股份的股東在表決時投了反對票;持有10%股份的股東在表決時棄權(quán);持有10%股份的代理人在表決時根據(jù)授權(quán)投了反對票;其余持有15%股份的股東在表決時均投了贊成票。
③在審議公司解聘甲會計師事務(wù)所的事項時,持有5%股份的股東在表決時棄權(quán);持有5%股份的股東在表決時投了反對票;持有10%股份的代理人在表決時根據(jù)授權(quán)投了贊成票;其余持有30%股份的股東在表決時均投了贊成票。
要求:指出上述(1)、(2)、(3)事項中有哪些違法之處?并分別說明理由。


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1.問答題

甲股份有限公司(以下簡稱“甲公司”)成立于2003年9月3日,公司股票自2009年2月1日起在深圳證券交易所上市交易。甲公司章程規(guī)定,凡投資額在2000萬元以上的投資項目須提交股東大會討論決定。乙有限責(zé)任公司(以下簡稱“乙公司”)是一家軟件公司,甲公司董事李某為其出資人之一。乙公司新研發(fā)一個高科技軟件,但缺少3000萬元資金,遂與甲公司洽談,希望甲公司投資3000萬元用于生產(chǎn)此軟件。2009年4月10日,甲公司董事會直接就投資生產(chǎn)軟件項目進(jìn)行討論表決。全體董事均出席董事會會議并參與表決。在表決時,董事陳某對此投資項目表示反對,其意見被記載于會議記錄,趙某等其余8名董事均表決同意。隨后,甲公司與乙公司簽訂投資合作協(xié)議,雙方就投資數(shù)額、利潤分配等事項作了約定。2009年4月20日,甲公司按照約定投資3000萬元用于此軟件生產(chǎn)項目。2009年8月,該軟件產(chǎn)品投入市場,但由于產(chǎn)品性能不佳,銷售狀況很差,甲公司損失重大。2009年9月1日,甲公司董事李某將甲公司出現(xiàn)重大損失的信息泄露給其朋友王某,王某據(jù)此信息將其持有的甲公司股票全部拋售。2009年9月3日,甲公司將有關(guān)該投資軟件項目而損失重大的情況向中國證監(jiān)會和深圳證券交易所報送臨時報告,并予以公告。甲公司的股票價格隨即下跌。2009年10月20日,持有甲公司2%股份的發(fā)起人股東鄭某以書面形式請求甲公司監(jiān)事會向人民法院提起訴訟,要求趙某等董事就投資軟件項目的損失對公司負(fù)賠償責(zé)任。但甲公司監(jiān)事會自收到鄭某的書面請求之日起30日內(nèi)未提起訴訟,鄭某遂以自己的名義直接向人民法院提起訴訟,要求趙某等董事負(fù)賠償責(zé)任。鄭某于2009年12月20日將其所持有的公司公開發(fā)行股份前發(fā)行的甲公司全部股份轉(zhuǎn)讓給他人。
要求:根據(jù)上述內(nèi)容,分別回答下列問題:
(1)董事李某是否有權(quán)對甲公司投資生產(chǎn)軟件項目的決議行使表決權(quán)?并說明理由。
(2)董事陳某是否應(yīng)就投資軟件項目的損失對甲公司承擔(dān)賠償責(zé)任?并說明理由。
(3)甲公司董事李某將甲公司出現(xiàn)重大損失的信息泄露給其朋友王某是否符合法律規(guī)定?并說明理由。王某據(jù)此信息拋售甲公司股票的行為屬于何種性質(zhì)?并說明理由。
(4)股東鄭某以自己的名義直接向人民法院提起訴訟是否符合法律規(guī)定?并說明理由。
(5)鄭某于2009年12月20日轉(zhuǎn)讓其全部股份的行為是否符合法律規(guī)定?并說明理由。

2.問答題

2012年8月,中國證監(jiān)會在對甲上市公司(以下簡稱“甲公司”)進(jìn)行例行檢查中,發(fā)現(xiàn)甲公司存在以下事實:(1)2012年4月1日,甲公司副總經(jīng)理康某將其于2012年2月1日買入的甲公司股票10萬股全部賣出,獲利20萬元。2012年4月10日,持有甲公司2%股份的股東王某(已連續(xù)持有8個月)要求甲公司董事會收回康某20萬元的股票轉(zhuǎn)讓收益,但甲公司董事會直到2012年5月20日仍未執(zhí)行王某的請求,王某遂于2012年6月1日以自己的名義向人民法院提起訴訟,要求康某向甲公司返還20萬元的股票轉(zhuǎn)讓收益。
(2)甲公司的總股本為10億股,其國有控股股東A公司在未經(jīng)國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)審核批準(zhǔn)的情況下,在最近連續(xù)3個會計年度通過證券交易系統(tǒng)累計凈轉(zhuǎn)讓股份達(dá)5000萬股(不涉及對甲公司控制權(quán)的轉(zhuǎn)移)。
(3)2012年6月10日,甲公司的國有股東B公司擬以協(xié)議方式將其持有的甲公司股份全部轉(zhuǎn)讓給C公司。根據(jù)雙方達(dá)成的協(xié)議,轉(zhuǎn)讓價格擬訂為上市公司股份轉(zhuǎn)讓信息公告日前30個交易日的每日加權(quán)平均價格算術(shù)平均值的85%。C公司擬以現(xiàn)金支付,C公司在股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議簽訂后5個工作日內(nèi)向B公司支付20%的保證金,其余價款在股份過戶后1年內(nèi)付清。
(4)2012年6月20日,甲公司為D公司1000萬元的銀行貸款提供擔(dān)保。經(jīng)查:D公司借款后的資產(chǎn)負(fù)債率將達(dá)75%,債權(quán)人E銀行在明知該項擔(dān)保未經(jīng)甲公司股東大會批準(zhǔn)的情況下仍與甲公司簽訂了擔(dān)保合同。銀行貸款到期后,債務(wù)人D公司不能清償?shù)膫鶆?wù)為600萬元。
(5)2012年7月1日,持有甲公司6%股份的F公司向G銀行貸款8000萬元,并以其所持甲公司6%的股份設(shè)定了質(zhì)押。F公司和G銀行于7月1日簽訂了質(zhì)押合同,并于7月10日向證券登記結(jié)算機構(gòu)辦理了登記。F公司將該事項及時告知了甲公司董事會,但甲公司對該信息一直未進(jìn)行任何披露。
要求:根據(jù)上述內(nèi)容,分別回答下列問題:(1)根據(jù)本題要點(1)所提示的內(nèi)容,康某買賣甲公司股票的行為是否符合規(guī)定?王某以自己的名義向人民法院提起訴訟,要求康某向甲公司返還20萬元股票轉(zhuǎn)讓收益的做法是否符合規(guī)定?并分別說明理由。
(2)根據(jù)本題要點(2)所提示的內(nèi)容,A公司的做法是否符合規(guī)定?并說明理由。
(3)根據(jù)本題要點(3)所提示的內(nèi)容,B公司與C公司達(dá)成的股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議有哪些不符合規(guī)定之處?并分別說明理由。
(4)根據(jù)本題要點(4)所提示的內(nèi)容,甲公司為D公司提供的擔(dān)保未經(jīng)甲公司股東大會批準(zhǔn)是否符合規(guī)定?對于債務(wù)人D公司不能清償?shù)?00萬元債務(wù),債權(quán)人E銀行要求甲公司清償?shù)臄?shù)額不應(yīng)超過多少萬元?并分別說明理由。
(5)根據(jù)本題要點(5)所提示的內(nèi)容,F(xiàn)公司和G銀行簽訂的質(zhì)押合同何時生效?G銀行的質(zhì)權(quán)何時設(shè)立?甲公司對該事項未進(jìn)行任何信息披露的做法是否符合規(guī)定?并分別說明理由。

3.問答題

甲公司授權(quán)業(yè)務(wù)員張某去乙公司采購大蒜,張某持甲公司已經(jīng)蓋章的空白合同書以及采購大蒜的授權(quán)委托書前往。2014年3月1日,張某以甲公司的名義和乙公司簽訂大蒜買賣合同,約定由乙公司代辦托運,貨交承運人丙公司后即視為完成交付。大蒜總價款為100萬元,貨交丙公司后甲公司先付50萬元貨款,貨到甲公司后再付清余款50萬元。雙方還約定,甲公司向乙公司先交付的50萬元貨款中包含定金20萬元,如任何一方違約,需向守約方支付違約金30萬元。2014年3月2日,張某發(fā)現(xiàn)乙公司尚有部分綠豆要出售,認(rèn)為時值綠豆銷售旺季,遂擅自決定以甲公司的名義和乙公司再簽訂一份綠豆買賣合同,總價款為100萬元,仍由乙公司代辦托運,貨交承運人丙公司后即視為完成交付。其他條款與大蒜買賣合同的約定相同。2014年4月1日,乙公司按照約定將大蒜和綠豆交付丙公司,甲公司將50萬元大蒜貨款和50萬元綠豆貨款匯付給乙公司。按照托運合同,丙公司應(yīng)在10天內(nèi)將大蒜和綠豆運至甲公司。2014年4月2日,丙公司運送大蒜途中,因遭遇泥石流,大蒜部分毀損。丙公司將該情形及時電話通知了甲公司,甲公司認(rèn)為大蒜毀損的風(fēng)險應(yīng)由乙公司承擔(dān)。2014年4月5日,甲公司和丁公司簽訂一份買賣合同,甲公司將尚未毀損的大蒜作價120萬元賣給丁公司。4月7日,因大蒜價格大漲,甲公司又以150萬元價格將尚在運輸途中的大蒜賣給戊公司,并指示丙公司將大蒜直接運交給戊公司。4月8日,丙公司運送大蒜途中,因山洪暴發(fā),剩余的大蒜全部毀損。戊公司因未收到貨物拒不付款,甲公司因未收到戊公司貨款拒絕支付乙公司大蒜尾款50萬元。2014年4月6日,承運人丙公司以自己的名義將綠豆轉(zhuǎn)賣給不知情的庚公司作價130萬元,并迅即交付,但尚未收取貨款。甲公司得知后,要求庚公司返還綠豆。
要求:根據(jù)上述內(nèi)容,分別回答下列問題:
(1)張某以甲公司的名義和乙公司簽訂的綠豆買賣合同的效力如何?并說明理由。
(2)2014年4月1日,大蒜運至丙公司時,其所有權(quán)歸誰?并說明理由。
(3)2014年4月2日,大蒜因遭遇泥石流發(fā)生毀損的風(fēng)險由誰承擔(dān)?并說明理由。
(4)2014年4月8日,大蒜因山洪暴發(fā)發(fā)生毀損的風(fēng)險由誰承擔(dān)?并說明理由。
(5)因甲公司不能向丁公司交付大蒜,丁公司能否要求甲公司承擔(dān)違約責(zé)任?并說明理由。
(6)甲公司能否以未收到戊公司的大蒜貨款為由,拒絕向乙公司承擔(dān)違約責(zé)任?并說明理由。
(7)乙公司未收到甲公司的大蒜尾款,能否同時適用定金條款和違約金條款?并說明理由。
(8)甲公司是否有權(quán)要求庚公司返還綠豆?并說明理由。

4.問答題

甲房地產(chǎn)開發(fā)公司(以下簡稱“甲公司”)于2009年10月10日通過拍賣方式拍得位于北京城區(qū)的一塊建設(shè)用地,2009年10月15日,甲公司與北京市土地管理部門簽訂《建設(shè)用地使用權(quán)出讓合同》,2009年10月21日,甲公司繳納了全部土地出讓金,2009年11月5日,甲公司辦理完畢建設(shè)用地使用權(quán)登記,并獲得建設(shè)用地使用權(quán)證。2010年3月,甲公司以取得的上述建設(shè)用地使用權(quán)作抵押,向丁銀行借款5億元,借款期限3年。甲公司與丁銀行于2010年3月10日簽訂了書面抵押合同,并于2010年3月12日辦理了抵押登記手續(xù)。此后,甲公司依法辦理了各種立項、規(guī)劃、建筑許可、施工許可等手續(xù)之后開工建設(shè)居民住宅。甲公司在取得該居民住宅的商品房預(yù)售許可證明后,在廣告中宣稱其商品房“容積率不高于1.2”、“綠地面積超過50%”,引起購房者的熱烈關(guān)注,所預(yù)售的商品房一售而空,價格也比周邊小區(qū)高出20%。2010年9月1日,甲公司與王某簽訂了商品房預(yù)售合同,但未辦理登記備案手續(xù)。此外,商品房預(yù)售合同中未對容積率和公共綠地面積等問題作出約定。2010年9月10日,王某向甲公司交付了200萬元的購房款。2011年4月1日,甲公司交房時,王某發(fā)現(xiàn)該住宅小區(qū)的容積率超過2.0,綠地面積只有10%。王某在調(diào)查后得知,甲公司報經(jīng)批準(zhǔn)的規(guī)劃就是如此。2011年6月5日,王某向人民法院提起訴訟,要求解除該商品房買賣合同,并要求甲公司支付不超過已付房款一倍的懲罰性賠償金。
要求:根據(jù)上述內(nèi)容,分別回答下列問題:(1)甲公司于何時取得建設(shè)用地使用權(quán)?并說明理由。
(2)甲公司與丁銀行簽訂的抵押合同何時生效?丁銀行的抵押權(quán)何時設(shè)立?
(3)甲公司在建造的居民住宅已經(jīng)完工,未辦理房屋所有權(quán)證的情況下,是否取得了該房屋的所有權(quán)?并說明理由。
(4)甲公司是否應(yīng)當(dāng)就其商品房銷售廣告中的虛假宣傳向王某承擔(dān)違約責(zé)任?并說明理由。
(5)甲公司與王某簽訂的商品房預(yù)售合同是否已經(jīng)生效?并說明理由。
(6)王某是否有權(quán)要求甲公司支付不超過已付房款一倍的懲罰性賠償金?并說明理由。

5.問答題

甲企業(yè)與乙銀行簽訂一借款合同。合同約定:甲企業(yè)向乙銀行借款500萬元,借款期限自2009年8月1日至2011年7月31日,以及利息支付等事項。張某在借款合同保證人一欄簽字。甲企業(yè)將其現(xiàn)有的以及將有的生產(chǎn)設(shè)備、原材料、半成品、產(chǎn)品一并抵押給乙銀行,雙方簽訂了抵押合同并辦理了抵押登記。當(dāng)事人之間未約定擔(dān)保權(quán)實現(xiàn)的順序。借款期限屆滿后,甲企業(yè)因經(jīng)營不善,虧損嚴(yán)重,無力清償?shù)狡诮杩睢?br /> 乙銀行經(jīng)調(diào)查發(fā)現(xiàn):(1)甲企業(yè)可供償債的財產(chǎn)不足100萬元:
(2)在借款期間,甲企業(yè)將一臺生產(chǎn)設(shè)備以市價40萬元出賣給丙公司,并已交付;
(3)甲企業(yè)另有一臺生產(chǎn)設(shè)備,價值50萬元,因操作失誤而嚴(yán)重受損,1個月前被送交丁公司修理,但因甲企業(yè)未交付10萬元維修費,該生產(chǎn)設(shè)備被丁公司留置。查明情況后,乙銀行于2011年8月20日要求張某承擔(dān)保證責(zé)任。張某主張:借款債權(quán)既有保證擔(dān)保,又有甲企業(yè)的抵押擔(dān)保,乙銀行應(yīng)先實現(xiàn)抵押權(quán)。同日,乙銀行分別向丙公司與丁公司主張,就丙公司所購買的生產(chǎn)設(shè)備及丁公司所留置的生產(chǎn)設(shè)備實現(xiàn)抵押權(quán)。丁公司則認(rèn)為自己有權(quán)優(yōu)先實現(xiàn)留置權(quán)。
要求:根據(jù)上述內(nèi)容,分別回答下列問題:(1)張某提出乙銀行應(yīng)先實現(xiàn)抵押權(quán)的主張是否符合法律規(guī)定?簡要說明理由。
(2)乙銀行是否有權(quán)向丙公司就其購買的生產(chǎn)設(shè)備主張抵押權(quán)?簡要說明理由。
(3)丁公司提出自己有權(quán)優(yōu)先實現(xiàn)留置權(quán)的主張是否符合法律規(guī)定?簡要說明理由。