A.警告
B.告誡
C.罰款
D.談話
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A.期貨從業(yè)人員行為準(zhǔn)則;投資者適當(dāng)性制度
B.期貨從業(yè)人員行為準(zhǔn)則;期貨從業(yè)人員適當(dāng)性制度
C.投資者行為準(zhǔn)則;期貨從業(yè)人員行為制度
D.投資者行為準(zhǔn)則;投資者適當(dāng)性制度
A.利潤最大化
B.買賣自負(fù)
C.將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品銷售給適當(dāng)?shù)耐顿Y者
D.外控合規(guī)
A.客戶開發(fā)責(zé)任追究制度
B.股指期貨交易管理條例
C.期貨從業(yè)人員管理辦法
D.投資者適當(dāng)性制度
A.客戶開發(fā)責(zé)任追究制度
B.股指期貨投資者適當(dāng)性制度
C.期貨從業(yè)人員行為準(zhǔn)則
D.中國金融期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則
A.股指期貨交易管理條例
B.股指期貨投資者適當(dāng)性制度
C.期貨從業(yè)人員管理辦法
D.客戶開發(fā)責(zé)任追究制度
最新試題
會員單位應(yīng)當(dāng)建立以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務(wù)制度,將股指期貨投資者適當(dāng)性制度貫穿于開戶流程管理的各個環(huán)節(jié)。()
下列關(guān)于期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則的說法中,正確的是()。
會員單位應(yīng)當(dāng)完善客戶糾紛處理機制,為投資者提供合理的投訴渠道,告知投訴的途徑、方法和程序,妥善處理糾紛。()
按照《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則(試行)》,期貨公司會員單位在辦理開戶時,必須向投資者做的工作有()。
期貨公司會員單位應(yīng)按照中國證監(jiān)會和中國金融期貨交易所的有關(guān)規(guī)定,遵循將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品盡量銷售給機構(gòu)投資者的原則,建立健全內(nèi)控合規(guī)制度,嚴(yán)格執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度。()
會員單位應(yīng)當(dāng)建立并有效執(zhí)行客戶開發(fā)責(zé)任追究制度,明確客戶開發(fā)人員、審核人員、服務(wù)人員、相關(guān)部門負(fù)責(zé)人、公司高級管理人員等相關(guān)期貨從業(yè)人員的責(zé)任。()
對違反《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則(試行)》的會員單位,首先應(yīng)當(dāng)對其進行()。
以下關(guān)于期貨公司會員單位的說法,正確的是()。
會員單位應(yīng)按照中國證監(jiān)會和中國金融期貨交易所的有關(guān)規(guī)定,遵循將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品銷售給適當(dāng)?shù)耐顿Y者的原則,建立健全內(nèi)控合規(guī)制度,嚴(yán)格執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度。()
《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則(試行)》根據(jù)《關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定(試行)》,以及《中國期貨業(yè)協(xié)會章程》的規(guī)定制度。()