單項(xiàng)選擇題期貨公司會員單位應(yīng)當(dāng)督促本單位從業(yè)人員自覺遵守期貨從業(yè)人員行為準(zhǔn)則,嚴(yán)格執(zhí)行()。

A.客戶開發(fā)責(zé)任追究制度
B.股指期貨交易管理?xiàng)l例
C.期貨從業(yè)人員管理辦法
D.投資者適當(dāng)性制度


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1.單項(xiàng)選擇題期貨公司會員單位應(yīng)當(dāng)建立并有效執(zhí)行(),明確客戶開發(fā)人員、審核人員、服務(wù)人員、相關(guān)部門負(fù)責(zé)人、公司高級管理人員等相關(guān)期貨從業(yè)人員的責(zé)任。

A.客戶開發(fā)責(zé)任追究制度
B.股指期貨投資者適當(dāng)性制度
C.期貨從業(yè)人員行為準(zhǔn)則
D.中國金融期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則

2.單項(xiàng)選擇題期貨公司會員單位應(yīng)當(dāng)建立以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務(wù)制度,將()貫穿于開戶流程管理的各個環(huán)節(jié),理性選擇客戶。

A.股指期貨交易管理?xiàng)l例
B.股指期貨投資者適當(dāng)性制度
C.期貨從業(yè)人員管理辦法
D.客戶開發(fā)責(zé)任追究制度

3.單項(xiàng)選擇題期貨公司會員單位應(yīng)按照中國證監(jiān)會和中國金融期貨交易所的有關(guān)規(guī)定,遵循()的原則,建立健全內(nèi)控合規(guī)制度,嚴(yán)格執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度。

A.將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品銷售給適當(dāng)?shù)耐顿Y者
B.將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品銷售給自然人投資者
C.將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品銷售給法人投資者
D.將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品銷售給特殊團(tuán)體投資者

4.單項(xiàng)選擇題《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則》由()制定。

A.中國證監(jiān)會
B.中國金融期貨交易所
C.中國期貨業(yè)協(xié)會
D.期貨公司

最新試題

按照《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則(試行)》,期貨公司會員單位在辦理開戶時,必須向投資者做的工作有()。

題型:多項(xiàng)選擇題

會員單位應(yīng)當(dāng)督促本單位和其他投資者從業(yè)人員自覺遵守期貨從業(yè)人員行為準(zhǔn)則,嚴(yán)格執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度。()

題型:判斷題

會員單位應(yīng)當(dāng)建立并有效執(zhí)行客戶開發(fā)責(zé)任追究制度,應(yīng)當(dāng)明確相關(guān)期貨從業(yè)人員責(zé)任的人員包括()。

題型:多項(xiàng)選擇題

根據(jù)《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則(試行)》,會員單位應(yīng)當(dāng)要求本單位從業(yè)人員自覺遵守____,嚴(yán)格執(zhí)行____。()

題型:單項(xiàng)選擇題

為投資者提供合理的投訴渠道,告知投訴的途徑、方法和程序,妥善處理糾紛,會員單位應(yīng)當(dāng)完善()。

題型:單項(xiàng)選擇題

期貨公司會員單位應(yīng)當(dāng)督促投資者遵守法律法規(guī)的相關(guān)規(guī)定,通過正當(dāng)途徑維護(hù)自身合法權(quán)益,不得侵害國家利益及他人的合法權(quán)益,不得擾亂公共秩序。()

題型:判斷題

根據(jù)《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則(試行)》,期貨業(yè)協(xié)會實(shí)施紀(jì)律懲戒的對象()。

題型:單項(xiàng)選擇題

期貨公司會員單位應(yīng)按照()的有關(guān)規(guī)定,遵循將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品銷售給適當(dāng)?shù)耐顿Y者的原則,建立健全內(nèi)控合規(guī)制度,嚴(yán)格執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度。

題型:多項(xiàng)選擇題

期貨公司會員單位在執(zhí)行《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則(試行)》時應(yīng)遵循()的原則,建立健全內(nèi)控合規(guī)制度,嚴(yán)格執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度。

題型:單項(xiàng)選擇題

根據(jù)《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則(試行)》,期貨公司會員單位應(yīng)當(dāng)建立以法人投資者利益優(yōu)先和分類管理為核心的客戶管理和服務(wù)制度,將股指期貨投資者適當(dāng)性制度貫穿于開戶流程管理的各個環(huán)節(jié)。()

題型:判斷題