單項選擇題《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當性制度管理規(guī)則》由()制定。

A.中國證監(jiān)會
B.中國金融期貨交易所
C.中國期貨業(yè)協(xié)會
D.期貨公司


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1.單項選擇題期貨公司會員單位在執(zhí)行《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當性制度管理規(guī)則(試行)》時應遵循()的原則,建立健全內(nèi)控合規(guī)制度,嚴格執(zhí)行投資者適當性制度。

A.將適當?shù)漠a(chǎn)品銷售給適當?shù)耐顿Y者
B.幫助投資者實現(xiàn)收益最大化
C.自然人投資者與法人投資者區(qū)別對待
D.投資者利益優(yōu)先

2.單項選擇題期貨公司會員單位應當完善期貨經(jīng)紀業(yè)務管理,加強對投資者交易行為的合法合規(guī)性管理,持續(xù)開展()。

A.投資者風險教育
B.投資者合規(guī)性教育
C.投資者業(yè)務規(guī)則教育
D.投資者相關(guān)法規(guī)教育

3.單項選擇題《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當性制度管理規(guī)則(試行)》自()起施行。

A.2010年2月9日
B.2009年2月9日
C.2010年9月20日
D.2010年9月2日

4.多項選擇題下列關(guān)于期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當性制度管理規(guī)則的說法中,正確的是()。

A.會員單位應當建立以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務制度,將股指期貨投資者適當性制度貫穿于開戶流程管理的各個環(huán)節(jié),理性選擇客戶,不得為不符合投資者適當性標準的投資者申請股指期貨交易編碼
B.會員單位在開戶時,應當向投資者充分揭示股指期貨風險,全面客觀介紹股指期貨法律法規(guī)、業(yè)務規(guī)則和產(chǎn)品特征,測試投資者的股指期貨基礎知識,認真審核投資者開戶申請材料,審慎評估投資者的誠信狀況和風險承受能力,不得協(xié)助投資者采取虛假申報等手段規(guī)避投資者適當性標準要求
C.會員單位應當完善期貨經(jīng)紀業(yè)務管理,加強對投資者交易行為的合法合規(guī)性管理.督促投資者遵守與股指期貨交易相關(guān)的法律、法規(guī)、部門規(guī)章及中國金融期貨交易所業(yè)務規(guī)則,持續(xù)開展投資者風險教育
D.會員單位應當建立并有效執(zhí)行客戶開發(fā)責任追究制度,明確客戶開發(fā)人員、審核人員、服務人員、相關(guān)部門負責人、公司高級管理人員等相關(guān)期貨從業(yè)人員的責任

8.多項選擇題按照《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當性制度管理規(guī)則(試行)》,期貨公司會員單位在辦理開戶時,必須向投資者做的工作有()。

A.測試投資者的股指期貨基礎知識
B.向投資者介紹本期貨公司業(yè)務情況
C.向投資者介紹股指期貨法律法規(guī)和產(chǎn)品特征
D.認真審核投資者開戶材料并對其誠信狀況和風險承受能力進行評估

最新試題

期貨公司會員單位應將股指期貨投資者適當性制度貫穿于開戶流程的各個環(huán)節(jié),理性選擇客戶,不得為不符合投資者適當性標準的投資者申請股指期貨交易編碼。()

題型:判斷題

《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當性制度管理規(guī)則(試行)》自()起施行。

題型:單項選擇題

會員單位應當建立以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務制度,將股指期貨投資者適當性制度貫穿于開戶流程管理的各個環(huán)節(jié)。()

題型:判斷題

會員單位應當完善客戶糾紛處理機制,為投資者提供合理的投訴渠道,告知投訴的途徑、方法和程序,妥善處理糾紛。()

題型:判斷題

《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當性制度管理規(guī)則(試行)》根據(jù)《關(guān)于建立股指期貨投資者適當性制度的規(guī)定(試行)》,以及《中國期貨業(yè)協(xié)會章程》的規(guī)定制度。()

題型:判斷題

期貨公司會員單位應當督促投資者遵守法律法規(guī)的相關(guān)規(guī)定,通過正當途徑維護自身合法權(quán)益,不得侵害國家利益及他人的合法權(quán)益,不得擾亂公共秩序。()

題型:判斷題

期貨公司會員單位應按照()的有關(guān)規(guī)定,遵循將適當?shù)漠a(chǎn)品銷售給適當?shù)耐顿Y者的原則,建立健全內(nèi)控合規(guī)制度,嚴格執(zhí)行投資者適當性制度。

題型:多項選擇題

會員單位應當建立并有效執(zhí)行客戶開發(fā)責任追究制度,明確客戶開發(fā)人員、審核人員、服務人員、相關(guān)部門負責人、公司高級管理人員等相關(guān)期貨從業(yè)人員的責任。()

題型:判斷題

以下關(guān)于期貨公司會員單位的說法,正確的是()。

題型:多項選擇題

在執(zhí)行《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當性制度管理規(guī)則(試行)》時,期貨公司會員單位應當建立并有效執(zhí)行()制度,明確客戶開發(fā)人員、審核人員、公司高級管理人員等相關(guān)期貨從業(yè)者的責任。

題型:單項選擇題