A.客觀說明軟件工具、終端設備的功能，不得對其功能進行虛假、不實、誤導性宣傳
B.揭示軟件工具、終端設備的固有缺陷和使用風險，不得隱瞞或者有重大遺漏
C.說明軟件工具、終端設備所使用的數(shù)據(jù)信息來源
D.表示軟件工具、終端設備具有選擇證券投資品種或者提示買賣時機功能的，應當說明其方法和局限
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A.證券投資顧問的姓名及其證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格編碼
B.證券投資顧問服務的內(nèi)容和方式
C.投資決策由客戶作出，投資風險由客戶承擔
D.證券投資顧問不得代客戶作出投資決策
A.投資的品種選擇
B.投資組合
C.理財規(guī)劃建議
D.代替客戶做出投資決定
A.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法對證券公司從事證券投資顧問業(yè)務實行監(jiān)督管理
B.中國證券業(yè)協(xié)會對證券公司從事證券投資顧問業(yè)務實行自律管理
C.證券交易所對證券公司顧問業(yè)務的實際操作實行監(jiān)督管理
D.證券公司及其人員從事證券投資顧問業(yè)務，違反法律、行政法規(guī)和本規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取責令暫停新增客戶的監(jiān)管措施
A.標準券欠庫風險
B.政策風險
C.放大交易風險
D.信用風險
A.了解和評估客戶對債券產(chǎn)品的認知水平和風險承受能力
B.建立以分類管理為核心的客戶管理和服務制度
C.選擇適當?shù)耐顿Y者參與相應類型的債券交易
D.建立以審慎監(jiān)管為核心的客戶管理和服務制度
最新試題
證券公司向客戶收取證券交易費用，應當符合國家有關規(guī)定，并將收費方式、收費金額在營業(yè)場所的顯著位置予以公示。
在從事經(jīng)紀業(yè)務活動中，允許接受客戶的全權(quán)委托從事證券交易。
應當建立健全異常交易和操作監(jiān)控制度，采取技術手段，對證券經(jīng)紀人所招攬和服務客戶的賬戶進行有效監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)異常情況的，立即查明原因并按照規(guī)定處理。
股票質(zhì)押式回購業(yè)務，待購回期間，標的證券產(chǎn)生的無需支付對價的股東權(quán)益，如送股、轉(zhuǎn)增股份、現(xiàn)金紅利等，一并予以質(zhì)押。
股票質(zhì)押式回購業(yè)務，上交所及中國結(jié)算不對《業(yè)務協(xié)議》的內(nèi)容及效力進行審查。
股票質(zhì)押回購業(yè)務，融入方、融出方應當在簽訂《業(yè)務協(xié)議》時，需協(xié)商確定（）等要素。
國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)有權(quán)檢查證券公司的計算機信息管理系統(tǒng)，復制有關數(shù)據(jù)資料等措施，對證券公司的業(yè)務活動、財務狀況、經(jīng)營管理情況進行檢查。
禁止分支機構(gòu)未經(jīng)總部批準向客戶融資、分支機構(gòu)可自行決定簽約、開戶、授信、保證金收取等事項。
建立健全（）制度，對證券經(jīng)紀人所招攬和服務客戶的賬戶進行有效監(jiān)控。建立健全客戶投訴和糾紛處理機制，持續(xù)做好客戶投訴和糾紛處理工作
公司應設立信息技術委員會或類似機構(gòu)，負責公司IT治理工作。信息技術委員會向公司管理層負責，公司管理層應為I信息技術委員會履行職責和行使職權(quán)提供必要的制度和機制保障。