多項選擇題上海證券交易所會員對投資者適當性管理的職責主要是()。

A.了解和評估客戶對債券產(chǎn)品的認知水平和風險承受能力
B.建立以分類管理為核心的客戶管理和服務制度
C.選擇適當?shù)耐顿Y者參與相應類型的債券交易
D.建立以審慎監(jiān)管為核心的客戶管理和服務制度


您可能感興趣的試卷

你可能感興趣的試題

1.多項選擇題上海證券交易所債券市場普通投資者可以參與交易的債券產(chǎn)品有()。

A.國債
B.地方政府債
C.可轉(zhuǎn)換公司債券
D.分離債

2.多項選擇題上海證券交易所債券市場專業(yè)投資者可以參與交易的債券產(chǎn)品有()。

A.國債
B.分離交易可轉(zhuǎn)換公司債券中的公司債券
C.公司債券(含企業(yè)債券)
D.債券質(zhì)押式回購的融資及融券交易

3.多項選擇題具備()條件的法人和其他組織,可以申請成為上海證券交易所債券市場專業(yè)投資者。

A.凈資產(chǎn)不低于人民幣100萬元
B.證券賬戶凈資產(chǎn)不低于人民幣30萬元
C.相關(guān)業(yè)務人員具備債券投資基礎(chǔ)知識,并通過相關(guān)測試;
D.最近3年內(nèi)具有10筆以上的債券成交記錄;

4.多項選擇題具備()條件的個人投資者,可以申請成為上海證券交易所債券市場專業(yè)投資者。

A.證券賬戶凈資產(chǎn)不低于人民幣50萬元
B.具備債券投資基礎(chǔ)知識,并通過相關(guān)測試
C.最近3年內(nèi)具有20筆以上的債券交易成交記錄
D.與會員書面簽署《債券市場專業(yè)投資者風險揭示書》,作出相關(guān)承諾

5.多項選擇題對客戶進行分類管理的主要依據(jù)是客戶的()

A.資金規(guī)模
B.交易活躍程度
C.異常交易行為發(fā)生頻率
D.收到深交所警示次數(shù)

最新試題

在從事經(jīng)紀業(yè)務活動中,允許接受客戶的全權(quán)委托從事證券交易。

題型:判斷題

禁止分支機構(gòu)未經(jīng)總部批準向客戶融資、分支機構(gòu)可自行決定簽約、開戶、授信、保證金收取等事項。

題型:判斷題

交易所提供的證券交易信息可以提供給客戶以外的其他機構(gòu)和個人,但不得提供給客戶從事自身證券交易以外的其他活動。

題型:判斷題

客戶進行約定購回式證券交易,應當基于客戶的真實委托進行交易申報。未經(jīng)客戶委托進行交易申報的,證券公司應承擔全部法律責任,并賠償由此給客戶造成的損失。

題型:判斷題

公司應保證信息系統(tǒng)日志的完備性,確保所有重大修改被完整地記錄,確保開啟審核留痕功能。

題型:判斷題

代銷金融產(chǎn)品,不得采取夸大宣傳、虛假宣傳等方式誤導客戶購買金融產(chǎn)品。

題型:判斷題

證券經(jīng)紀人不能從事定向資產(chǎn)管理的業(yè)務、投行業(yè)務招攬及相關(guān)服務活動。

題型:判斷題

信息安全事件調(diào)查處理應當堅持實事求是、()、客觀公正、()的原則。

題型:多項選擇題

股票質(zhì)押式回購業(yè)務,質(zhì)押登記辦理后,標的證券的狀態(tài)為質(zhì)押不可賣出。除違約處置外,融入方不得將已質(zhì)押登記的標的證券申報賣出或另作他用。

題型:判斷題

約定式購回業(yè)務,證券公司除《客戶協(xié)議》約定的情形外不得主動要求客戶提前購回。

題型:判斷題