A.了解和評估客戶對債券產(chǎn)品的認知水平和風險承受能力
B.建立以分類管理為核心的客戶管理和服務制度
C.選擇適當?shù)耐顿Y者參與相應類型的債券交易
D.建立以審慎監(jiān)管為核心的客戶管理和服務制度
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A.國債
B.地方政府債
C.可轉(zhuǎn)換公司債券
D.分離債
A.國債
B.分離交易可轉(zhuǎn)換公司債券中的公司債券
C.公司債券(含企業(yè)債券)
D.債券質(zhì)押式回購的融資及融券交易
A.凈資產(chǎn)不低于人民幣100萬元
B.證券賬戶凈資產(chǎn)不低于人民幣30萬元
C.相關(guān)業(yè)務人員具備債券投資基礎(chǔ)知識,并通過相關(guān)測試;
D.最近3年內(nèi)具有10筆以上的債券成交記錄;
A.證券賬戶凈資產(chǎn)不低于人民幣50萬元
B.具備債券投資基礎(chǔ)知識,并通過相關(guān)測試
C.最近3年內(nèi)具有20筆以上的債券交易成交記錄
D.與會員書面簽署《債券市場專業(yè)投資者風險揭示書》,作出相關(guān)承諾
A.資金規(guī)模
B.交易活躍程度
C.異常交易行為發(fā)生頻率
D.收到深交所警示次數(shù)
最新試題
在從事經(jīng)紀業(yè)務活動中,允許接受客戶的全權(quán)委托從事證券交易。
禁止分支機構(gòu)未經(jīng)總部批準向客戶融資、分支機構(gòu)可自行決定簽約、開戶、授信、保證金收取等事項。
交易所提供的證券交易信息可以提供給客戶以外的其他機構(gòu)和個人,但不得提供給客戶從事自身證券交易以外的其他活動。
客戶進行約定購回式證券交易,應當基于客戶的真實委托進行交易申報。未經(jīng)客戶委托進行交易申報的,證券公司應承擔全部法律責任,并賠償由此給客戶造成的損失。
公司應保證信息系統(tǒng)日志的完備性,確保所有重大修改被完整地記錄,確保開啟審核留痕功能。
代銷金融產(chǎn)品,不得采取夸大宣傳、虛假宣傳等方式誤導客戶購買金融產(chǎn)品。
證券經(jīng)紀人不能從事定向資產(chǎn)管理的業(yè)務、投行業(yè)務招攬及相關(guān)服務活動。
信息安全事件調(diào)查處理應當堅持實事求是、()、客觀公正、()的原則。
股票質(zhì)押式回購業(yè)務,質(zhì)押登記辦理后,標的證券的狀態(tài)為質(zhì)押不可賣出。除違約處置外,融入方不得將已質(zhì)押登記的標的證券申報賣出或另作他用。
約定式購回業(yè)務,證券公司除《客戶協(xié)議》約定的情形外不得主動要求客戶提前購回。