證券公司在提供權(quán)證、融資融券等高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品或業(yè)務(wù)的交易服務(wù)時(shí)，只需客戶書面簽署相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)揭示文件，并做好后續(xù)風(fēng)險(xiǎn)提示工作即可。

建立健全信息查詢制度與客戶回訪制度，保證客戶能夠隨時(shí)查詢證券經(jīng)紀(jì)人信息。按月或按季將證券經(jīng)紀(jì)人信息提供給客戶。負(fù)責(zé)客戶回訪的人員不得從事客戶招攬和客戶服務(wù)活動(dòng)。

A、B、C型證券營(yíng)業(yè)部的通信線路中應(yīng)有一條為地面數(shù)據(jù)專線。

股票質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)，質(zhì)押登記辦理后，標(biāo)的證券的狀態(tài)為質(zhì)押不可賣出。除違約處置外，融入方不得將已質(zhì)押登記的標(biāo)的證券申報(bào)賣出或另作他用。

營(yíng)業(yè)部應(yīng)建立危機(jī)處理機(jī)制和程序，制訂切實(shí)有效的應(yīng)急應(yīng)變措施和預(yù)案。

證券經(jīng)紀(jì)人不能從事定向資產(chǎn)管理的業(yè)務(wù)、投行業(yè)務(wù)招攬及相關(guān)服務(wù)活動(dòng)。

基金銷售機(jī)構(gòu)在資金短缺的情況下可以挪用基金銷售結(jié)算資金、基金份額。

證券公司建立健全客戶投訴制度，應(yīng)當(dāng)設(shè)專職部門或者崗位負(fù)責(zé)與客戶進(jìn)行溝通，處理客戶的投訴等事宜。

禁止分支機(jī)構(gòu)未經(jīng)總部批準(zhǔn)向客戶融資、分支機(jī)構(gòu)可自行決定簽約、開戶、授信、保證金收取等事項(xiàng)。

股票質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)，待購回期間，標(biāo)的證券產(chǎn)生的無需支付對(duì)價(jià)的股東權(quán)益，如送股、轉(zhuǎn)增股份、現(xiàn)金紅利等，一并予以質(zhì)押。