A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)證券公司從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)實(shí)行監(jiān)督管理
B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)證券公司從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)實(shí)行自律管理
C.證券交易所對(duì)證券公司顧問(wèn)業(yè)務(wù)的實(shí)際操作實(shí)行監(jiān)督管理
D.證券公司及其人員從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)，違反法律、行政法規(guī)和本規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取責(zé)令暫停新增客戶(hù)的監(jiān)管措施
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A.標(biāo)準(zhǔn)券欠庫(kù)風(fēng)險(xiǎn)
B.政策風(fēng)險(xiǎn)
C.放大交易風(fēng)險(xiǎn)
D.信用風(fēng)險(xiǎn)
A.了解和評(píng)估客戶(hù)對(duì)債券產(chǎn)品的認(rèn)知水平和風(fēng)險(xiǎn)承受能力
B.建立以分類(lèi)管理為核心的客戶(hù)管理和服務(wù)制度
C.選擇適當(dāng)?shù)耐顿Y者參與相應(yīng)類(lèi)型的債券交易
D.建立以審慎監(jiān)管為核心的客戶(hù)管理和服務(wù)制度
A.國(guó)債
B.地方政府債
C.可轉(zhuǎn)換公司債券
D.分離債
A.國(guó)債
B.分離交易可轉(zhuǎn)換公司債券中的公司債券
C.公司債券（含企業(yè)債券）
D.債券質(zhì)押式回購(gòu)的融資及融券交易
A.凈資產(chǎn)不低于人民幣100萬(wàn)元
B.證券賬戶(hù)凈資產(chǎn)不低于人民幣30萬(wàn)元
C.相關(guān)業(yè)務(wù)人員具備債券投資基礎(chǔ)知識(shí)，并通過(guò)相關(guān)測(cè)試；
D.最近3年內(nèi)具有10筆以上的債券成交記錄；
最新試題
嚴(yán)禁貼錢(qián)攬客、強(qiáng)行留客等不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為。
基金宣傳推介材料應(yīng)當(dāng)含有明確、醒目的風(fēng)險(xiǎn)提示和警示性文字以及固定收益率，以提醒投資人注意投資風(fēng)險(xiǎn)。
應(yīng)當(dāng)建立健全異常交易和操作監(jiān)控制度，采取技術(shù)手段，對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人所招攬和服務(wù)客戶(hù)的賬戶(hù)進(jìn)行有效監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)異常情況的，立即查明原因并按照規(guī)定處理。
股票質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù)，上交所及中國(guó)結(jié)算不對(duì)《業(yè)務(wù)協(xié)議》的內(nèi)容及效力進(jìn)行審查。
證券公司應(yīng)當(dāng)要求所屬證券營(yíng)業(yè)部與客戶(hù)簽訂代理交易協(xié)議，協(xié)議中除載明雙方權(quán)利義務(wù)和風(fēng)險(xiǎn)提示外，還應(yīng)列示營(yíng)業(yè)部可從事的合法業(yè)務(wù)范圍及證券公司授權(quán)的業(yè)務(wù)內(nèi)容，不必向客戶(hù)特別明示證券公司禁止?fàn)I業(yè)部從事的業(yè)務(wù)內(nèi)容。
證券經(jīng)紀(jì)人不能從事定向資產(chǎn)管理的業(yè)務(wù)、投行業(yè)務(wù)招攬及相關(guān)服務(wù)活動(dòng)。
股票質(zhì)押回購(gòu)業(yè)務(wù)，融入方、融出方應(yīng)當(dāng)在簽訂《業(yè)務(wù)協(xié)議》時(shí)，需協(xié)商確定（）等要素。
信息安全事件調(diào)查處理應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持實(shí)事求是、（）、客觀(guān)公正、（）的原則。
建立健全（）制度，對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人所招攬和服務(wù)客戶(hù)的賬戶(hù)進(jìn)行有效監(jiān)控。建立健全客戶(hù)投訴和糾紛處理機(jī)制，持續(xù)做好客戶(hù)投訴和糾紛處理工作
代銷(xiāo)金融產(chǎn)品，不得采取夸大宣傳、虛假宣傳等方式誤導(dǎo)客戶(hù)購(gòu)買(mǎi)金融產(chǎn)品。