單項(xiàng)選擇題理財(cái)產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)由低到高分為()個(gè)級(jí)別。

A.3
B.4
C.5
D.6


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3.單項(xiàng)選擇題在投資人首次開立交易賬戶或者首次購(gòu)買基金及集合計(jì)劃產(chǎn)品時(shí),應(yīng)對(duì)投資人的()進(jìn)行調(diào)查及評(píng)價(jià)。

A.風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)
B.風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)
C.風(fēng)險(xiǎn)承受能力
D.產(chǎn)品適合度

4.單項(xiàng)選擇題理財(cái)產(chǎn)品協(xié)議要作為重要憑證管理,網(wǎng)點(diǎn)正確做法是().

A.建立實(shí)物登記簿,對(duì)協(xié)議書的領(lǐng)入、使用、作廢等情況逐日進(jìn)行登記
B.可隨意帶出網(wǎng)點(diǎn),可預(yù)先蓋好印章備用,可自行打印協(xié)議
C.作廢的客戶協(xié)議直接撕毀
D.日終空白理財(cái)產(chǎn)品協(xié)議要放入抽屜上鎖保管

5.單項(xiàng)選擇題理財(cái)產(chǎn)品銷售完畢,客戶協(xié)議(銀行聯(lián))和(),由建設(shè)銀行留存,隨當(dāng)日傳票上繳。

A.產(chǎn)品說明書(原件)
B.產(chǎn)品說明書(復(fù)印件)
C.風(fēng)險(xiǎn)揭示書(原件)
D.風(fēng)險(xiǎn)揭示書(復(fù)印件)

最新試題

合規(guī)檢查的問題分級(jí),按照違規(guī)行為的嚴(yán)重性劃分為()等風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別。

題型:多項(xiàng)選擇題

飛行檢查是指根據(jù)()對(duì)特定機(jī)構(gòu)進(jìn)行的事先不告知的檢查。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

合規(guī)檢查可采?。ǎ┑臋z查方式。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

合規(guī)檢查程序包括()。

題型:多項(xiàng)選擇題

有整改事項(xiàng)的業(yè)務(wù)管理部門,為整改責(zé)任部門,主要職責(zé)有()。

題型:多項(xiàng)選擇題

對(duì)于合規(guī)檢查所發(fā)現(xiàn)的問題,應(yīng)統(tǒng)一交整改部門匯總,督促整改。需要相關(guān)部門整改的,應(yīng)以便函形式通知有關(guān)部門,必要時(shí),應(yīng)發(fā)出合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)提示。對(duì)被檢查機(jī)構(gòu)應(yīng)提出如下要求()。

題型:多項(xiàng)選擇題

各級(jí)行的()部門是合規(guī)檢查的組織實(shí)施部門,負(fù)責(zé)落實(shí)上級(jí)行的合規(guī)檢查任務(wù),組織推動(dòng)建設(shè)銀行的合規(guī)檢查工作

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

各級(jí)行的內(nèi)控合規(guī)部門是建設(shè)銀行違規(guī)整改工作的歸口管理部門。主要職責(zé)有以下哪些()。

題型:多項(xiàng)選擇題

合規(guī)部門的違規(guī)整改,是指為糾正()所發(fā)現(xiàn)的違規(guī)問題而實(shí)施的管理活動(dòng),是建設(shè)銀行合規(guī)管理的重要環(huán)節(jié),是提升管理能力、防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、塑造合規(guī)文化的重要手段。

題型:多項(xiàng)選擇題

合規(guī)檢查是指()。

題型:多項(xiàng)選擇題