A.組織機(jī)構(gòu)代碼證
B.營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本
C.預(yù)留印鑒
D.經(jīng)辦人員有效身份證件(原件及復(fù)印件)
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A.在我行開(kāi)立人民幣銀行結(jié)算賬戶的自然人
B.法人
C.其它組織
D.以上都不對(duì)
A.高級(jí)客戶
B.普通客戶
C.VIP客戶
D.私人銀行客戶
A.功能齊全,方式靈活
B.即時(shí)服務(wù),方便客戶
C.號(hào)碼統(tǒng)一,操作簡(jiǎn)單
D.信息加密,安全可靠
A.AA收款
B.ATM預(yù)約取款
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D.E+賬戶查詢
最新試題
合規(guī)部門的違規(guī)整改,是指為糾正()所發(fā)現(xiàn)的違規(guī)問(wèn)題而實(shí)施的管理活動(dòng),是建設(shè)銀行合規(guī)管理的重要環(huán)節(jié),是提升管理能力、防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、塑造合規(guī)文化的重要手段。
突擊檢查是指根據(jù)()重大工作部署或針對(duì)重大突發(fā)事件開(kāi)展的檢查。
根據(jù)《中國(guó)建設(shè)銀行違規(guī)整改管理辦法》,明確責(zé)任,指的是整改工作要按照()的要求落實(shí)責(zé)任部門,確保事事有著落。
合規(guī)檢查的問(wèn)題分級(jí),按照違規(guī)行為的嚴(yán)重性劃分為()等風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別。
差別化的合規(guī)性審查程序是指新業(yè)務(wù)、新產(chǎn)品、重大項(xiàng)目及相關(guān)制度等事項(xiàng),應(yīng)執(zhí)行合規(guī)性審查()審查程序。其他事項(xiàng)可以采取事前征詢意見(jiàn)、事中閱提意見(jiàn)或發(fā)文會(huì)簽等方式進(jìn)行。
合規(guī)檢查報(bào)告所反映的情況和問(wèn)題,以及檢查的組織和配合情況應(yīng)作為被檢查機(jī)構(gòu)()考核的參考。
合規(guī)檢查應(yīng)事先制定檢查計(jì)劃,各級(jí)行應(yīng)于每年第四季度制定下一年度的合規(guī)檢查計(jì)劃,報(bào)()審定后實(shí)施。
違規(guī)整改的基本原則,指的是()。
合規(guī)檢查是指()。
各級(jí)行的()是建設(shè)銀行違規(guī)整改工作的歸口管理部門。