單項選擇題客戶主要關聯(lián)方真實命中外國政要、國際組織高級管理人員等特定自然人，或為特定自然人特定關系人員的，應進一步了解其職業(yè)背景及任職情況、財產(chǎn)和資金來源、職務及權力、潛在的洗錢、制裁及腐敗風險，經(jīng)辦機構認為可以準入的，需注明合理理由或擬采取的風險緩釋措施，待完成全部盡調(diào)流程后升級上報至（）承擔反洗錢職責的專業(yè)委員會進行審批。

A.一級支行
B.二級分行
C.一級分行
D.總行


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1.單項選擇題總行直營部門申請客戶制裁風險等級向下調(diào)整的，需經(jīng)（）審核人員審核同意。兩部門意見不一致的，可提交總行反洗錢合規(guī)管理委員會審批。

A.客戶注冊地所在分行反洗錢中心
B.總行直營部門風險合規(guī)處
C.總行反洗錢中心
D.客戶落地行分行反洗錢中心

最新試題

下列關于大額交易報送表述正確的是？（）

題型：多項選擇題

銀行業(yè)金融機構違反《銀行業(yè)金融機構反洗錢和反恐怖融資管理辦法》規(guī)定，有下哪種情形的，銀行業(yè)監(jiān)督管理機構可以根據(jù)《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》規(guī)定采取監(jiān)管措施或者對其進行處罰？（）

題型：多項選擇題

原則上對評級等級較低的機構實施監(jiān)管措施的頻率和強度應當（）評級等級較高的機構。

題型：單項選擇題

業(yè)務（含金融產(chǎn)品、金融服務）風險子項包括（）。

題型：多項選擇題

每年（），法人金融機構應當將單位負責人或主管反洗錢工作高級管理人員簽字確認的自評表及相關證明材料報送中國人民銀行或其分支機構。

題型：單項選擇題

制裁名單篩查命中且確定違反制裁規(guī)定的，應復審后受理該業(yè)務。

題型：判斷題

二級制裁是美國政府針對非美國人實施的制裁懲罰，其主要制裁對象是與被美國政府制裁的個人、政體、組織或國家進行交易的非美國人。

題型：判斷題

對各類產(chǎn)品業(yè)務的固有風險評估可考慮哪些因素？（）

題型：多項選擇題

根據(jù)《法人金融機構反洗錢分類評級管理辦法》，執(zhí)行指標主要用于評價？（）

題型：單項選擇題

下面哪種情形下，金融機構不能直接將客戶定級為低風險客戶？（）

題型：多項選擇題