單項選擇題客戶制裁風險由極高風險、高風險逐級向下調整的，需注明理由后逐級上報（）客戶部門和反洗錢主管部門，并經(jīng)部門審核人員審核同意。
A.一級支行
B.二級分行
C.一級分行
D.總行
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1.單項選擇題為加強跨境交易類對公客戶制裁合規(guī)風險管控，制裁風險等級分為（）類。
A.5
B.3
C.4
D.6
2.單項選擇題風險預警的處理和審核應在（）天內完成，對于需提交總行審核的風險預警，一級分行反洗錢主管部門應在（）天內完成審核。
A.30；20
B.30；15
C.20；15
D.15；10
3.單項選擇題反洗錢和反恐怖融資監(jiān)控名單發(fā)生調整的，反洗錢主管部門應當立即組織對農(nóng)行所有客戶以及上溯（）年內的交易開展回溯性調查，并提交可疑交易報告。對跨境交易和一次性交易等較高風險業(yè)務的回溯性調查，應當在知道或者應當知道恐怖活動組織及恐怖活動人員名單之日起（）個工作日內完成。
A.3；5
B.3；7
C.5；7
D.5；10
4.單項選擇題同業(yè)合作貿(mào)易融資的加強型盡職調查篩查按照（）加強型盡職調查篩查要求執(zhí)行。
A.個人客戶貿(mào)易融資
B.集團客戶貿(mào)易融資
C.法人客戶貿(mào)易融資
D.以上答案都不對
5.單項選擇題（）是客戶盡職調查的責任部門，負責組織開展本條線客戶盡職調查工作，建立、審核、維護客戶盡職調查檔案，對客戶信息的真實性、完整性和有效性負責。
A.反洗錢主管部門
B.客戶管理部門
C.業(yè)務管理部門
D.科技部門
最新試題
下列不屬于現(xiàn)行安理會制裁國家的是？（）
題型：單項選擇題
行業(yè)（含職業(yè)）風險子項包括（）。
題型：多項選擇題
每年（），法人金融機構應當將單位負責人或主管反洗錢工作高級管理人員簽字確認的自評表及相關證明材料報送中國人民銀行或其分支機構。
題型：單項選擇題
關于大額交易和可疑交易報告，以下表述正確的是？（）
題型：多項選擇題
美國財政部通過其下屬機構（）頒布執(zhí)行《銀行保密法》的條例。
題型：單項選擇題
申請銀行業(yè)金融機構董事、高級管理人員任職資格，擬任人應當具備哪些條件？（）
題型：多項選擇題
根據(jù)二級制裁的規(guī)定，美國主管部門有權向參與制裁業(yè)務的非美國人、實體或金融機構實施制裁，即使業(yè)務本身不涉及美國司法管轄權。
題型：判斷題
對反洗錢內部控制基礎與環(huán)境的評價可以考慮哪些因素？（）
題型：多項選擇題
法人金融機構應當形成書面的自評估報告，經(jīng)高級管理層審定后上報董事會或董事會下設的專業(yè)委員會審閱，并（）報告對法人機構具有管轄權的人民銀行總行或分支機構。
題型：單項選擇題
客戶特性風險子項包括（）。
題型：多項選擇題