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每日一練
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反洗錢考試反洗錢基礎(chǔ)知識單項(xiàng)選擇題每日一練(2020.06.22)
來源:考試資料網(wǎng)
1
中國人民銀行或者分支機(jī)構(gòu)應(yīng)審核金融機(jī)構(gòu)報(bào)送的非現(xiàn)場監(jiān)管信息的準(zhǔn)確性和完整性。金融機(jī)構(gòu)報(bào)送的信息不準(zhǔn)確或不完整的,中國人民銀行或其分支機(jī)構(gòu)應(yīng)及時(shí)發(fā)出《反洗錢非現(xiàn)場監(jiān)管信息補(bǔ)充報(bào)送通知書》(附8),要求金融機(jī)構(gòu)在()個(gè)工作日內(nèi)補(bǔ)充更正。
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2
《金融機(jī)構(gòu)客戶身份識別情況統(tǒng)計(jì)表》中的“通過代理行識別數(shù)“只由()業(yè)金融機(jī)構(gòu)填寫
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3
金融機(jī)構(gòu)委托其他金融機(jī)構(gòu)向客戶銷售金融產(chǎn)品時(shí),應(yīng)在委托協(xié)議中明確雙方在()方面的職責(zé)。
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4
金融機(jī)構(gòu)未按照規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)的,情節(jié)嚴(yán)重的,國務(wù)院反洗錢行政主管部門可以處()罰款,并對直接負(fù)責(zé)的董事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員,處一萬元以上五萬元以下罰款。
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5
金融機(jī)構(gòu)與境外金融機(jī)構(gòu)建立代理行或者類似業(yè)務(wù)關(guān)系時(shí),應(yīng)以()方式明確本金融機(jī)構(gòu)與境外金融機(jī)構(gòu)在客戶身份識別、客戶身份資料和交易記錄保存方面的職責(zé)。
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