反洗錢(qián)考試反洗錢(qián)基礎(chǔ)知識(shí)填空題每日一練(2020.05.19)

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1.填空題金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法》制定大額交易和可疑交易報(bào)告內(nèi)部管理制度和操作規(guī)程，并向（）報(bào)備？

參考答案：中國(guó)人民銀行

2.填空題《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法》中的“大量”是指（）。

參考答案：交易金額單筆或者累計(jì)低于但接近大額交易標(biāo)準(zhǔn)

3.填空題在保全退保業(yè)務(wù)中，對(duì)于達(dá)到客戶身份識(shí)別標(biāo)準(zhǔn)的，保險(xiǎn)公司應(yīng)當(dāng)要求退保申請(qǐng)人出示（）或者保險(xiǎn)憑證原件，（）退保申請(qǐng)人的有效身份證件或者其他身份證明文件，確認(rèn)申請(qǐng)人的身份。

參考答案：保險(xiǎn)合同原件核對(duì)

4.填空題委托金融業(yè)兼業(yè)代理機(jī)構(gòu)辦理保險(xiǎn)業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)在委托協(xié)議中明確雙方在（）方面的職責(zé)，相互間提供必要的協(xié)助，相應(yīng)采取有效的（）措施。

參考答案：識(shí)別客戶身份客戶身份識(shí)別

5.填空題《中華人民共和國(guó)反洗錢(qián)法》所稱(chēng)的金融機(jī)構(gòu)是指依法設(shè)立的從事金融業(yè)務(wù)的政策性銀行、（）、信用合作社、郵政儲(chǔ)匯機(jī)構(gòu)、信托投資公司、（）、（）、（）以及國(guó)務(wù)院反洗錢(qián)行政主管部門(mén)確定并公布的從事金融業(yè)務(wù)的其他機(jī)構(gòu)。

參考答案： 商業(yè)銀行；證券公司；期貨經(jīng)紀(jì)公司；保險(xiǎn)公司