證券從業(yè)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)單項選擇題每日一練(2019.08.02)

來源：考試資料網(wǎng)

1 深圳證券交易所規(guī)定，每季度結(jié)束后的()個工作日內(nèi)以書面形式向深圳證券交易所報送集合資產(chǎn)管理計劃的管理報告和托管報告、集合資產(chǎn)管理計劃的交易監(jiān)控報告(如有)。

2 專用證券賬戶注銷后，證券公司應(yīng)當在（）個交易日內(nèi)報證券交易所備案。

3 證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受一個客戶的單筆委托資產(chǎn)價值低于規(guī)定的最低限額的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得（）的罰款。

4 證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時，使用客戶資產(chǎn)進行不必要的證券交易，處以()的罰款。

5 （）是證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運作中面臨的主要風(fēng)險。