單項(xiàng)選擇題深圳證券交易所規(guī)定,每季度結(jié)束后的()個(gè)工作日內(nèi)以書(shū)面形式向深圳證券交易所報(bào)送集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的管理報(bào)告和托管報(bào)告、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的交易監(jiān)控報(bào)告(如有)。

A.3
B.5
C.10
D.15


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3.單項(xiàng)選擇題證券公司開(kāi)展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)則,了解客戶的相關(guān)信息,這些信息不包括()。

A.客戶財(cái)產(chǎn)與收入狀況
B.客戶投資偏好
C.客戶證券投資經(jīng)驗(yàn)
D.客戶婚姻狀況

5.單項(xiàng)選擇題證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí),使用客戶資產(chǎn)進(jìn)行不必要的證券交易,處以()的罰款。

A.1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下
B.3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下
C.10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下
D.10萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下

最新試題

證券公司開(kāi)展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),客戶委托資產(chǎn)與證券公司自有資產(chǎn)可以混合存管,但財(cái)務(wù)必須相互獨(dú)立。()

題型:判斷題

中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本集合計(jì)劃出具了批準(zhǔn)文件,表明中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本集合計(jì)劃的價(jià)值和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證,參與集合計(jì)劃沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)。()

題型:判斷題

集合資產(chǎn)管理合同當(dāng)事人該項(xiàng)內(nèi)容包括委托人、管理人、托管人的名稱(自然人委托人的姓名、身份證號(hào)碼)、住所、法定代表人、有效聯(lián)系方式等。()

題型:判斷題

托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照《證券公司證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定,為每一個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃代理開(kāi)立專門(mén)的資金賬戶,賬戶名稱為"集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱"。()

題型:判斷題

證券公司開(kāi)展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)保證客戶委托資產(chǎn)與證券公司自有資產(chǎn)相互獨(dú)立,不同客戶的委托資產(chǎn)相互獨(dú)立,對(duì)不同客戶的委托資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一建賬、統(tǒng)一管理。()

題型:判斷題

資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)只能是依法可以從事客戶交易結(jié)算資金存管業(yè)務(wù)的商業(yè)銀行。()

題型:判斷題

證券公司開(kāi)展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),由客戶自行行使其所持證券的權(quán)利,履行相應(yīng)的義務(wù),客戶不得書(shū)面委托證券公司行使權(quán)利。()

題型:判斷題

深圳證券交易所規(guī)定,單個(gè)會(huì)員管理的由同一托管機(jī)構(gòu)托管的所有集合資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)當(dāng)使用同一個(gè)專用交易單元。()

題型:判斷題

集合資產(chǎn)管理計(jì)劃設(shè)立完成前,客戶的參與資金需存入資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu),經(jīng)過(guò)批準(zhǔn)可以動(dòng)用。()

題型:判斷題

證券公司只能以書(shū)面方式,對(duì)盡職調(diào)查獲取的相關(guān)信息和資料予以詳細(xì)記載、妥善保存。()

題型:判斷題