反洗錢考試反洗錢反恐怖融資判斷題每日一練(2019.05.01)

來(lái)源：考試資料網(wǎng)

1.判斷題金融機(jī)構(gòu)應(yīng)就涉恐黑名單管理制定明確的內(nèi)控管理制度。

參考答案：正確

2.判斷題將新建業(yè)務(wù)和業(yè)務(wù)辦理過程中篩查出的涉恐人員納入反洗錢業(yè)務(wù)系統(tǒng)的監(jiān)控名單，不必上報(bào)可疑交易。

參考答案：錯(cuò)誤

3.判斷題金融機(jī)構(gòu)應(yīng)就涉恐黑名單管理制訂明確的內(nèi)控管理制度。

參考答案：正確

4.判斷題涉恐黑名單的處理包括三個(gè)步驟：第一，將涉恐黑名單嵌入業(yè)務(wù)系統(tǒng)；第二，辦理業(yè)務(wù)時(shí)匹配比對(duì)名單；第三，及時(shí)報(bào)告涉恐可疑交易。

參考答案：正確

5.判斷題銀行有合理理由懷疑客戶屬于聯(lián)合國(guó)安理會(huì)第1267號(hào)決議，第1333號(hào)決議或第1373號(hào)決議名單，但不能確認(rèn)的，應(yīng)當(dāng)立即采取交易限制措施，并于當(dāng)日向中國(guó)人民銀行總行申請(qǐng)核實(shí)確認(rèn)。

參考答案：正確