期貨從業(yè)期貨法律法規(guī)章節(jié)練習(2020.04.18)

來源：考試資料網

1.判斷題首席風險官發(fā)現(xiàn)期貨公司有涉嫌占用、挪用客戶保證金等侵害客戶權益的行為或者存在重大風險隱患的，應當立即向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報告，并向公司董事會和監(jiān)事會報告。（）

2.判斷題具有從事期貨業(yè)務10年以上經驗或者曾擔任金融機構部門負責人以上職務8年以上的人員，申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、高級管理人員任職資格的，學歷可以放寬至大學專科。（）

3.判斷題期貨公司法定代表人應當具有期貨從業(yè)人員資格。（）

4 期貨從業(yè)人員獲取不正當利益，但情節(jié)不嚴重，應（）。

5.判斷題總經理是期貨交易所的法定代表人，總經理不應由董事?lián)?。（?/a>

6.判斷題期貨公司除申請經營境內期貨經紀業(yè)務外，還可以申請經營境外期貨經紀、期貨投資咨詢以及國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他期貨業(yè)務。（）

7 期貨從業(yè)人員應當如實向投資者申明其（），不得向投資者提供虛假文件、材料。

8 期貨從業(yè)人員有下列哪些情形的，暫停其從業(yè)資格6個月至12個月；情節(jié)嚴重的，撤銷其從業(yè)資格并在3年內拒絕受理其從業(yè)資格申請?（）

9 中金所“股指期貨自然人投資者適當性綜合評估表”中財務狀況的分值上限為（）。

10 在該案例中王某應受到什么懲罰？()