A．貶低或詆毀其他機構、期貨從業(yè)人員的
B．獲取不正當利益的
C．向投資者隱瞞重要事項的
D．違反保密義務，泄露、傳遞他人未公開重要信息的
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A．對機構管理人員所發(fā)出的違法違規(guī)指令，從業(yè)人員應當予以抵制，并及時按照所在機構內(nèi)部程序向高級管理人員或者董事會報告
B．從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)所在機構有欺騙投資者、對市場嚴重不負責任等行為時，應當堅持原則，并及時向有關部門反映或舉報
C．從業(yè)人員不能片面地強調(diào)業(yè)務的發(fā)展而忽視投資者信譽，更不能從個人利益出發(fā)與投資者惡意串通
D．從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有不誠信、違法違規(guī)的行為時，應當及時向所在機構報告，并注意防范投資者的信用風險
A．基本情況評估
B．投資經(jīng)歷評估
C．財務狀況評估
D．誠信狀況評估
A．業(yè)務環(huán)節(jié)
B．崗位職責
C．風險管理
D．相應的制衡機制
A．開戶知識測試人員
B．期貨公司會員客戶開發(fā)人員
C．投資者
D．期貨公司負責人
A．交割倉庫未履行貨物驗收職責或者因保管不善給倉單持有人造成損失的，應當承擔賠償責任
B．期貨公司沒有代客戶履行申請交割義務的，應當承擔違約責任；造成客戶損失的，應當承擔賠償責任
C．在期貨合約交割期內(nèi)，買方或者賣方客戶違約的，期貨交易所應當代期貨公司、期貨公司應當代客戶向對方承擔違約責任
D．征購或者競賣失敗的，應當由違約方按照交易所有關賠償辦法的規(guī)定承擔賠償責任
最新試題
資產(chǎn)管理計劃投資于其他資產(chǎn)管理產(chǎn)品的，計算該資產(chǎn)管理計劃的總資產(chǎn)時應當按照穿透原則合并計算所投資資產(chǎn)管理產(chǎn)品的總資產(chǎn)。（）
張某在美國留學，并在華爾街從事投資銀行工作十余年，目前在國內(nèi)開設一家互聯(lián)網(wǎng)公司。某期貨公司將其開發(fā)為金融期貨客戶。下列說法正確的有（）
取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷從業(yè)資格的人員連續(xù)2年未在機構中執(zhí)業(yè)的，在申請從業(yè)資格前應當（）
證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務時，不得有下列（）行為。
若期貨交易所、期貨公司或者期貨交易所結算會員為債務人，有證據(jù)證明保證金賬戶中有超過《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定（二）》第三條、第四條、第五條規(guī)定的資金或者有價證券部分權益的，人民法院可以立即凍結、劃撥超出部分的資金或者有價證券。
資產(chǎn)管理計劃成立不足三個月或者存續(xù)期間不足三個月的，證券期貨經(jīng)營機構可以不編制資產(chǎn)管理計劃當期的季度報告和年度報告。（）
經(jīng)營機構應當將相關崗位從業(yè)人員的適當性工作()等納入監(jiān)督問責機制，確保從業(yè)人員切實履行適當性義務。
中國期貨業(yè)協(xié)會應當建立全國統(tǒng)一的證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫，記錄證券期貨市場誠信信息。()
李某是某期貨公司的從業(yè)人員，由于賭博欠大量欠款，于是非法獲取期貨交易內(nèi)幕信息，在對期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，私自從事與該內(nèi)幕信息有關的期貨交易，則李某應受（）處罰。
中國證監(jiān)會及其派出機構依法對境外交易者和境外經(jīng)紀機構從事境內(nèi)特定品種期貨交易實行監(jiān)督管理。（）