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商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理指引章節(jié)練習(xí)(2019.09.29)

來(lái)源：考試資料網(wǎng)

1.填空題按照產(chǎn)品存續(xù)形態(tài)分類(lèi)，銀行理財(cái)產(chǎn)品可分為封閉式產(chǎn)品和（）。

參考答案：開(kāi)放式產(chǎn)品

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2.填空題銀行消費(fèi)行為大致可以分為兩類(lèi)：購(gòu)買(mǎi)、使用銀行產(chǎn)品的行為和接受銀行（）的行為。

參考答案：服務(wù)

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3 消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)原則包括（）.

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4 根據(jù)國(guó)務(wù)院頒布了《無(wú)障礙環(huán)境建設(shè)條例》，中國(guó)銀行業(yè)協(xié)會(huì)向會(huì)員單位印發(fā)了（）.

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5 在個(gè)人貸款中，借款人是重要的因素，銀行是否發(fā)放貸款主要從哪幾個(gè)方面對(duì)借款人進(jìn)行評(píng)價(jià)分析（）。

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6 商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)采用科學(xué)、合理的方法對(duì)擬銷(xiāo)售的理財(cái)產(chǎn)品自主進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)，制定風(fēng)險(xiǎn)管控措施，進(jìn)行分級(jí)審核批準(zhǔn)。理財(cái)產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)結(jié)果應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)體現(xiàn)，（），并可根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)一步細(xì)分。

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7 在堅(jiān)持審慎的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管同時(shí)，通過(guò)嚴(yán)格的行為監(jiān)管，建立和維護(hù)消費(fèi)者對(duì)銀行業(yè)的信心和信任，以實(shí)現(xiàn)銀行業(yè)整體（）。

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8 合規(guī)部門(mén)應(yīng)接受（）對(duì)自身盡職程度有效性、公正性、客觀性的定期檢查或?qū)徲?jì)。

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9 下列哪些行為，會(huì)給予經(jīng)濟(jì)、行政、解除勞動(dòng)合同的處罰？（）

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10.問(wèn)答題根據(jù)《儲(chǔ)蓄管理?xiàng)l例》，儲(chǔ)戶遺失存單、存折或者預(yù)留印鑒的印章后，儲(chǔ)戶和儲(chǔ)蓄機(jī)構(gòu)辦理掛失業(yè)務(wù)時(shí)需遵守哪些規(guī)定？

參考答案：儲(chǔ)戶遺失存單、存折或者預(yù)留印鑒的印章的，必須立即持本人身份證明，并提供儲(chǔ)戶的姓名、開(kāi)戶時(shí)間、儲(chǔ)蓄種類(lèi)、金額、賬號(hào)及住址等...

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