合規(guī)風險防控章節(jié)練習(2019.05.10)

來源：考試資料網(wǎng)

1.判斷題商業(yè)銀行的績效考核應體現(xiàn)倡導合規(guī)和懲處違規(guī)的價值觀念。

2 商業(yè)銀行為了避免信貸資產(chǎn)在某些地區(qū)、行業(yè)和客戶群過度集中，可以采取（）等方法，控制信用風險。

3 對于適用核準制的擬任人，負責審核的監(jiān)管單位在接到任職資格申請表等書面材料后，應在（）個工作日內(nèi)完成資料完整性審查。

4 當事人（）應當依法從輕或者減輕行政處罰。

5 國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構對中國人民銀行提出的檢查銀行業(yè)的建議的回復的期限是（）

6 下列哪項不屬于行政處罰的種類。（）

7 商業(yè)銀行辦理資金結算業(yè)務的主要工具有（）等。

8.判斷題所謂合規(guī)是指使商業(yè)銀行的經(jīng)營活動與風險管理規(guī)定相一致。

9 商業(yè)銀行應當對（）等柜臺業(yè)務，建立復核制度

10 商業(yè)銀行應當盡量對所計量的（）中的市場風險（特別是利率風險）在全行范圍內(nèi)進行加總，以便董事會和高級管理層了解銀行的總體市場風險水平。

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