判斷題所謂合規(guī)是指使商業(yè)銀行的經(jīng)營活動與風險管理規(guī)定相一致。
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1.多項選擇題機構或部門負責人對（）應進行每月一次見底清查核對
A.庫存現(xiàn)金
B.重要空白憑證
C.營業(yè)用章
D.有價單證
2.多項選擇題商業(yè)銀行信貸人員對客戶行業(yè)風險非財務因素分析應關注（）
A.行業(yè)定位
B.企業(yè)競爭力和結構
C.行業(yè)管制
D.產(chǎn)品定位、分散度和集中度
3.多項選擇題特殊業(yè)務授權抹賬時，需要做到（）
A.查明抹賬原因
B.查明抹賬資金去向
C.查詢柜員當日流水賬
D.對現(xiàn)金收付進行復核
4.多項選擇題銀監(jiān)會“操作風險十三條”規(guī)定：發(fā)現(xiàn)有（）以及未報告的股票買賣和經(jīng)商辦企業(yè)等行為的，要即行調離原崗位，并對其進行審計
A.涉黃
B.涉密
C.涉賭
D.涉毒
5.多項選擇題事后監(jiān)督人員對空白重要憑證（）進行監(jiān)督
A.掛失
B.是否入柜上鎖
C.作廢交易
D.業(yè)務處理手續(xù)的完整性
最新試題
網(wǎng)點人員可以外出接送款。
題型：判斷題
以背書轉讓的匯票，如轉讓人有約定，背書可以不連續(xù)。
題型：判斷題
商業(yè)銀行的內(nèi)部審計部門無權獲得商業(yè)銀行的所有經(jīng)營信息和管理信息。
題型：判斷題
辦理票據(jù)承兌業(yè)務要認真審查貿(mào)易背景，嚴禁對無真實貿(mào)易背景的銀票進行承兌。
題型：判斷題
商業(yè)銀行應當建立內(nèi)部控制的評價制度，對內(nèi)部控制的制度建設、執(zhí)行情況定期進行回顧和檢討。
題型：判斷題
營業(yè)終了柜員要將預留印鑒入抽屜上鎖保管。
題型：判斷題
柜員之間不得“空調”現(xiàn)金，不得空庫和白條抵庫，但可以用本機構儲蓄存單抵算庫款。
題型：判斷題
貸款審查和審批人員應當承擔評估失準和檢查失誤的責任。
題型：判斷題
商業(yè)銀行設立新的機構或開辦新的業(yè)務應堅持“內(nèi)控先行”原則。
題型：判斷題
商業(yè)銀行財務管理的目標是在注重穩(wěn)健經(jīng)營和提高資產(chǎn)質量的基礎上實現(xiàn)利潤最大化。
題型：判斷題